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规范“好日子”
2003年8月25日12:43   [ 方泉 ] 来源:[ 证券市场周刊 ]
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  近日,两位均有10年从业经历的券商朋友下岗了。一位就职于广州的一家证券经纪公司,曾任异地营业部的总经理,他讲,他们公司今年的亏损已近1个亿——吃惊之余听他细算:十几家营业部,每个营业部据规模大小每月成本在50万元至80万元之间,而按目前每日七八十亿元的沪深股市股票交易总额测算,他们这种没啥竞争优势的营业部每月的收入也就二十几万元,像北京这种交易量大、竞争不是最激烈的城市,一般营业部的收入也就四十多万元,这样亏下去,他这种业务骨干也不得不下岗了(当然他在公司也没什么背景)。另一位朋友就职于深圳一家大证券公司,10年下来做过十多个投行项目。去年他们公司6个通道做6个项目,排在券商承销额的前10位,但收入也就六七十万,对一个注册资本24亿的大券商而言,并不算多。他们公司投行部80人,现在要搞保荐人制。可能有资格几人身价看涨,多数他这种没资格的且两年没争到通道人的则惶惶不安,果然,上周总部宣布,他们投行部将分流二十多人。他自然在分流之列。试着找找其他公司,结果是都在压缩成本,裁人。两位朋友对坐慨叹,券商的好日子真的一去不复返了。

  券商的窘境让人唏吁感叹,券商的违规行的却又令人惊恐!从年初惊爆的广发证券北京阜成门营业部违规大案到泰阳证券某营业部老总负案出逃,再到本刊本期封面文章细说的某大券商杭州营业部被公安部立案侦查,涉及的违法违规资金均是数以亿计,料想水落石出后查明的资金损失也是令人瞠目结舌的。而这些违法违规的行为大多起始于券商还在过“好日子”的时候,也许正是因为行情持久低迷,券商的日子越来越不好过才使这些大案要案终于掩盖不住。于是,我们要问,券商的好日子到底该建立在什么样的基础之上?

  好日子固然主要取决于天时地利,所谓有大的行情有好的资源环境,但券商自身的规范化运作在好的客观条件下更应该强化。证券市场13年,曾经最风光的券商万国、君安、中经开均是自毁于违规行为。现在最举步维艰的恰恰还是南方、华夏这些老牌券商,而一向以稳健、保守著称的广发证券、招商证券也因个别营业部的失控而饱受冲击,所谓“十年声誉,毁于一案”,至少它们的上市之路将会遥遥无期。

  由此,我们说,不是好日子的日子里,违规违法行为得以充分暴露,恶果充分显现。只有充分暴露出好日子里掩盖的违规行为,充分认识到危及生存的自身原因,才能彻底地严格加强规范,才能在天时地利发生转变,大有可为的机遇展开时过上踏实的好日子。

  惟有切实规范的好日子才是踏实的好日子。

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