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新华证券被证监会紧急关闭背后 吕梁第二终结
2003年12月22日14:14   [ 于宁 ] 来源:[ 《财经》杂志 ]
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  新华证券猝死 客户保证金被挪用10亿

  曾制造出吕梁的中国股市坐庄支持系统制造出了朱耀明——一个进化版的吕梁,一个试图入主证券公司,从而更彻底地掌控这个系统的庄家。他的目标新华证券近日关闭,但类吕梁庄家们何时终结?

  《财经》杂志:“吕梁第二”终结

  □ 本刊记者 于宁/文

  12月5日,因严重违规经营,新华证券被中国证监会紧急关闭,来自清算组的消息称,该公司挪用客户保证金达10亿余元。

  《财经》获悉,新华证券的紧急叫停与年中垮台的庄家朱耀明颇有关联。朱曾尝试入股新华证券,如果其自称可信的话,他还曾于今年三四月间出任新华证券副董事长。

  1999年起,为炒作百科药业(000627)、凯诺科技(600398)、爱使股份(600652)和南方建材(000906)四只股票,朱耀明累计向新华证券、长江证券、海通证券及上海银行等机构融资20余亿元。今年6月20日起的八个交易日内,朱系庄股相继跳水乃至跌停,多家为其融资的券商虽竞相出货,但仍损失惨重,累计有10亿余元融资尚未追回。

  7月15日,失踪近20天的朱耀明被上海市公安局刑事拘留,8月6日以涉嫌贷款诈骗罪被上海市检察院二分院批捕。

  银行—证券公司—庄家三方协议

  朱耀明1956年生于江苏南京,1974年高中毕业后曾在南京下关区服务公司工作,据说当过理发员。1983年在南京铁路分局南京水电段当电力工。1985年后开始做生意,1989年起专职炒股,是中国最早一批股民,曾倒卖国债,涉足期货、邮币卡市场,又曾收集职工股和申购新股。据称,他在1996年时就已有近2亿元资金。

  朱耀明手下一班干将分工明确细密:策划项目人、操盘手、协调人等均不止一人,与朱耀明往来比较密切的证券公司,如长江证券和海通证券都派有专门的融资联络人,还有人专门负责某些省域的融资事项。这些人里,很多都在朱耀明2000年后于上海、江苏、湖北等地注册的上海比威投资公司、江苏苏正资产管理公司、新疆丰创投资公司等16家公司中出任法人代表。

  值得注意的是,朱耀明作为“知名庄家”,此番并非因为操纵股票而被捕,而是以涉嫌贷款诈骗罪被捕。据悉,所谓贷款诈骗,是指朱借在上海成立的多家公司从上海银行贷款,贷款资金辗转进入股市。

  2002年7月起,朱系公司累计向上海银行外滩支行、淮海支行贷款逾2亿元。其手段是以存款为诱饵,争取银行贷款,存款则来自与朱耀明关系密切的长江证券。据悉,时任长江证券经纪业务部经理的钟杰曾从长江证券总部调出1.2亿元存入上海银行。

  上海银行一位人士向《财经》透露,在上海,向证券公司或投资机构贷款的绝非上海银行一家。在放贷前,银行、券商和贷款方私下里可能会签订三方监管协议,但其实质上是银行为庄家透支,且主要由证券公司监管,银行很难控制。一旦贷款出现问题,原先私下签订的三方协议并不能作为追索财产的法律依据。

  即便如此,银行仍愿放贷,其原因是各家银行皆面临吸储压力。储蓄存款和企业存款增长较慢,而来自券商的同业存款则可激增存款规模——一般券商的存款规模都在10亿元以上,即便是一个营业部,也有数千万元的客户保证金存款,尽管客户保证金并非券商所有,但券商以保证金存款为担保,要求银行向其关联公司或客户贷款,则绝非个例。

  2003年6月20日,朱氏庄股百科药业、凯诺科技相继跌停。其中,百科药业全天成交3878万元,成交量最大、跑得最快的营业部,是曾为朱融资的渤海证券上海延安西路营业部,其成交额达2449万元。据悉,该营业部为朱融资2.7亿元炒作百科药业,这些资金来自多家上市公司的委托理财资金。

  6月20日至7月1日,8个交易日内,百科药业连续出现8个跌停,股价从6月19日的11.78元一路跌至5.07元。其间,6月27日,百科药业成交3.2亿元,其中山西华康信托上海延长西路营业部成交4498万元,新华证券上海局门路营业部成交4079万元;7月1日,百科药业依然跌停,成交3.1亿元。山西华康信托上海延安西路营业部成交5621万元,新华证券长春人民大街营业部成交金额3476万元,长江证券武汉武珞路营业部成交1159万元。

  朱耀明案发令上海银行大受震动,在向公安部门报案后,上海银行又立即成立工作组,到南京追索朱名下的资产以图减少损失。同时,上海银行总行收紧贷款权限,8月起,更是规定各支行,新增贷款客户需总行审批,且收紧各支行贷款权限,而外滩支行则基本上暂停贷款审批。

  反目成仇

  6月20日,朱氏庄股之一的凯诺科技跌停,当天成交量最大的,是为朱提供融资的渤海证券上海延安西路证券营业部,成交额2906.92万元。6月25日,凯诺科技下跌8.97%,当天成交1630万股。其中,山西华康信托上海证券营业部成交2148.76万元,紧随其后的长江证券上海东方路营业部成交1662.5万元。而在华康信托上海证券营业部抛售的部分凯诺科技股票,是从海通证券武汉营业部转过去抛售的,其套现资金进入海通证券武汉中北路营业部徐春晓的个人账户,而徐春晓是朱耀明的手下,专责为朱氏在海通证券武汉分公司融资。

  据《财经》了解,朱耀明先后从海通证券武汉分公司融资近5亿元。今年6月朱氏庄股崩盘前后,海通证券武汉分公司负责人被召回上海总部。12月10日前后,海通证券委派了新的武汉分公司总经理。

  朱耀明在海通证券的融资以股票和现金做抵押,有些股票是借来的,正是这些借来的股票在庄股崩盘后引发了法律纠纷。

  12月2日,武汉中院开庭审理四宗官司:一宗是江苏佳威华电子科技有限公司诉武汉海通和武汉海通中北路营业部案,佳威华要求法院判令海通证券停止侵权,并返还其股票本金4133万元(以6月18日市值计);另三宗分别是周建、徐向林、张明辉诉武汉海通及其营业部案,要求法院判令武汉海通停止侵权,并返还股票本金2699万元(以6月18日市值计)。

  四案事由起于2001年底,其时,朱耀明正和新华证券合作操作凯诺科技。而新华证券上海营业部的凯诺科技股票过多,新华证券铜仁路营业部遂将上海嘉顿公司和江苏佳威华公司持有的凯诺科技股票,转到武汉海通中北路营业部。

  2002年12月9日,佳威华在武汉海通中北路营业部开设资金账户。2003年1月7日,又办理了多重开户,在资金账号13047下挂了43个子账号。当日,佳威华将298.5万股市值3382万元的凯诺科技股票悉数转入中北路营业部。

  2003年6月,因凯诺科技股价上涨,佳威华提出将股票转回上海,同时撤销在武汉海通中北路营业部的股票指定交易。6月17日,佳威华授权新华证券员工周建赴武汉办理佳威华、嘉顿股票指定交易撤消手续。

  据周建称,他抵达武汉后,武汉海通负责人要求委托徐春晓办理撤销,并提出另转相应数额的股票到武汉海通,以弥补上海嘉顿和佳威华股票转出的空额。应武汉海通要求,佳威华于6月18日授权徐春晓为佳威华、嘉顿办理撤销指定交易。当天,华联超市、三友化工、南方建材等3000万元股票被转到武汉海通,分别转到周建、徐向林、张明辉三人的账户下。

  6月18日,武汉海通撤销了上海嘉顿名下全部股票的指定交易,但对于佳威华在13047账号下总计298.5万股的凯诺科技,武汉海通只转回其中28.36万股,剩余270.14万股并未转回佳威华,周建在武汉多次催促海通办理未果。

  6月23日,星期一,佳威华再次委托周建去武汉海通中北路营业部办理撤销指定交易,同时终止佳威华对徐春晓办理撤销指定交易的委托。武汉海通依然不予办理。

  后经查实,6月23日之后,佳威华名下13047资金账户上的270.14万股凯诺科技被悉数抛售,套现资金分别进入海通控制的账户及徐春晓在中北路营业部的个人资金账户。至于6月18日周建等人从上海转入武汉海通的3000万元股票,亦于6月23日之后数日,被武汉海通抛售,套现所得2699万元划入武汉海通控制的账户。

  对于上述抛售行为,佳威华代理律师认为,武汉海通因未给朱耀明的融资办理正规抵押手续,为减少损失,便将与徐春晓有关的股票强行平仓。对此,海通证券代理律师提出,6月18日佳威华对徐春晓的授权书上并没有标明日期,此后海通也未正式收到佳威华对周建的授权书,因此徐春晓在6月18日之后的委托交易并未超出权限,卖出股票是根据徐春晓的指令,更非海通证券自己所为。

  上述四案至今尚未宣判。徐春晓已被通缉。

  进入新华证券

  在数家“合作伙伴”中,朱与新华证券关系颇深。

  提及新华证券,不得不提杨彪。新华证券于2000年12月成立,由原长春证券与原吉林国投、重庆新华信托投资股份有限公司及江苏联合信托所属的14家证券营业部重组成立。新华证券股东共5家:吉林省置业集群通讯公司、吉林省富邦农业发展公司、吉林省国际信托投资公司、吉林省银隆科贸开发有限公司和长春市联合物业管理公司,5家各出资4000万元,各占20%股份。其中,置业集群、富邦农业皆为杨彪旗下公司,而吉林国投关闭之前的实际控制人亦是杨彪。据《财经》向知情者求证,杨对新华证券拥有主要控制权是不争的事实。

  新华证券成立后不久,2001年3月至5月间,朱耀明经人介绍认识了杨彪,朱以旗下江苏苏证资产管理公司、南京纵横通讯技术有限公司的名义认购新华证券35%股份,为此支付1.5亿元。但市场上另一种普遍说法是,新华证券准备增资扩股到10亿元时,朱以市值2亿元的百科药业股票入主新华证券。

  新华证券在今年12月5日被关闭后,长春一会计师事务所的数十位会计师奔赴其遍布全国的23家营业部清算审计,这一工作至今仍在进行。据悉,新华证券的重灾区集中在沪宁两地,其挪用的总计10亿余元客户保证金中,究竟有多少被用做替朱耀明融资,目前尚未查清。但诸多迹象表明,朱耀明进入新华证券之后,加速了资金抽血,这也是新华证券崩溃的原因之一。而监管部门对朱耀明的调查,进一步发现了新华证券问题的严重性。

  朱曾自称于今年三四月间出任新华证券副董事长。而今年3月,经朱出面,新华证券借出1.3亿元,供武汉某公司用于国债回购贷款。该贷款后虽归还,但这事可反映出朱耀明对新华证券已拥有相当的控制权。

  融资三招

  在向朱耀明融资的数家券商中,长江证券前后累计融资共计30多笔六七亿元,目前尚有1亿元未还。

  朱耀明能在长江证券融资,主要得益于长江证券经纪业务部经理钟杰。朱、钟二人相识于1996年,其时,钟在长江证券上海汉口路营业部工作,而朱则是上海滩大名鼎鼎的“朱大户”。

  此后,钟升任长江证券经纪业务部经理,分管营业部、经纪业务及融资业务。朱则安排专人在长江证券分布武汉、重庆、上海和广东的多家营业部负责开户、融资。

  据记者了解,朱在长江证券的融资方式有三种:一是国债回购,由长江证券挪用客户国债并回购,朱则持国债回购套现的资金去炒股,利息及息差由朱承担;二是资产委托,由长江证券相关营业部出面对外融资,再将所融资金借给朱旗下的公司。如长江证券上海东方路营业部融资后,朱便以上海比威公司、江苏苏证公司及个人名义与东方路营业部签订借款协议。此种操作方式最常使用;三是三方协议,由出资方、用资方和证券营业部签订监管协议,由长江证券相关营业部将融进来的大部分资金,转到朱系公司在银行或营业部开设的账户上。上述账户均是朱指示其手下以个人名义开设,一旦资金进入,则或者用于股票炒作,或者用于偿还前期借款。

  据了解,朱耀明在长江证券的融资大多未经总部审批。按有关规定,长江证券下属营业部要对外借款,须报长江证券经纪业务部审批,借款人须向相关营业部抵押股票,其抵押股票市值与借款比例不得低于1:1。而朱累计向长江证券所借的6亿至7亿元资金中,据悉,有2亿元借款根本未提供股票抵押,另有相当部分借款因抵押不足1:1比例而未办理审批手续。

  2001年初,著名庄家吕梁操作中科创业失败,自爆坐庄内幕,从此揭开中国股市黑庄操纵从融资到坐庄的整体流程。一个以证券公司营业部为枢纽的,从提供融资便利、成百上千个账户到中介服务等无所不包的坐庄支持系统,对于投资者来说不再是秘密,对于监管者来说,也再不是盲区。然而,时至今日,这个曾制造出吕梁的系统仍然在制造出朱耀明。在很多意义上,朱耀明以及未来步其后尘者,是吕梁——最富知名度和“传奇”色彩的庄家——的翻版,更确切地说是进化版:朱试图通过入主证券公司,以彻底地控制这一系统。

  快满三年了,中国证券市场的坐庄支持系统仍然健在,为什么?类吕梁庄家们何时终结?■

  隐患一早就已埋下,朱耀明庄股崩盘只是导火索

 

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