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茂炼转债中小持有人申诉 中石化“严阵以待”
BUSINESS.SOHU.COM 2004年3月13日13:45 [ 谢飞 成海军 ] 来源:[ 21世纪经济报道 ]
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  本报记者谢飞、见习记者成海军深圳报道

  3月4日,任维杰拖着微胖的身躯来到香港,背负着茂炼转债持有人向香港证监会和联交所提交的投诉材料。

  在这里,他终于找到了他想要的东西——中石化在香港上市时候的招股说明书——一叠有可能导致双方力量对比的文件。

  3月11日,任维杰等茂炼转债(125302)持有人再次来到深交所。在现场,任维杰向深交所及记者表示,中石化H股招股说明书涉嫌虚假陈述,其中涉及到茂炼转债。

  暗藏玄机

  任维杰认为“中石化H股招股说明书”中存在重大误导。

  其一是招股说明书附录二有关其它财务数据中“可转换债券”一栏,利率及到期日栏目中表述为“固定利率为2.5%至3.0%不等,可于2003年12月至2004年7月期间赎回”。

  任维杰认为中石化及旗下公司只有茂炼转债这一只可转换债券,发行的可转债首年票面利率为1.30%,以后每年增加0.30个百分点。即使到第五年,票面利率才2.50%,而说明书中却是固定利率为2.5%至3.0%不等。

  其二,说明书只提可转换债券,却不提茂炼转债。

  他认为这是信息披露遗漏,令人感到不解的是,在可转债一栏中,截至1998年12月31日的金额是12.7亿元,对应到了1999年这一金额为27.7亿元,其差额为15亿,与茂炼转债规模一致。

  任认为,额度12.7亿是中石化1998年发行的企业债,固定年利率是11%,于2004年4月到期,将这两者混淆起来计算利率与日期,是重大的欺骗误导投资者行为。

  联交所谨慎

  对于持有人的上述表述,3月12日,记者就此采访了香港联交所。

  其新闻发言人罗文慧认为,投资者关于中石化的说法在法律上需要仔细斟酌。联交所对中石化子公司分拆上市现在已经豁免,现在茂炼能否上市的问题取决于内地的上市规则。因此,联交所对此无能为力。

  同时,罗表示如果茂炼已经在之前告知投资者存在无法上市的可能,那么,茂名炼油董事会2月23日公告的表述可能是合理的,“因为上市是不确定的,而赎回是确定的”。但如果在茂炼转债募集说明书中,没有提及今后或许会不能上市,那么这种表述可能存在问题。

  而关于“中石化当时的上市招股说明书的披露到底是否存在重大遗漏问题”,罗文慧表示:“对于是否重大遗漏或者虚假陈述,根据上市规则,要以所遗漏的条款是否影响股价为标准判断。”

  罗文慧向本报记者表示:本报所提出的有关问题已转交上市科,关于此事的详细书面答复将于下周回复本报。

  一段公案就这样留给了苦盼佳音的茂炼转债持有人。

  持有人受伤

  3月2日,30多名茂炼转债的中小持有人自费来到茂名,他们最终没有和公司高管对上话,接洽他们的是公司证券事务代表陈国兴。

  任维杰称:“随行的浙江电视台记者进行了跟拍。但就在大家准备离开茂炼的时候,一名自称公司保卫人员的壮硕男子带着一群彪形大汉突然出现,试图抢夺摄像机。虽然报警之后,情况才有所好转,但最终仍被迫留下了录像带之后,记者和持有人才得以离开。”

  就在持有茂炼转债的自然人疲于奔命之际,在茂炼事件中损失最大的是机构投资者似乎没有了动静。

  在公布了将停止申请发行A股的消息后,2月23日茂炼转债价格一跌到位,最低价一度逼近118.5元。由于茂炼转债在7月28日到期后5个工作日内将全部赎回,赎回价格为118.5元/张,今后的一段时间内,除非有什么特别的原因,该转债只能围绕赎回价进行波动。这样一来,各大投资机构可能损失惨重。

  业内估计,大多数机构投资者的建仓成本都应该在该转债赎回价以上,这意味着今年乃至去年下半年建仓的机构投资者都有可能出现了账面上的浮亏。

  机构投资者虽然很受伤,但要想像中小散户那样喊出来,并不是那样容易。

  但也有一些基金表示,后续还是会采取一些法律行动的。

  中石化严阵以待

  本报记者一直试图联系茂炼公司相关人士,但现在董秘的电话已经全部处于忙音状态。

  而来自内部人的消息称,中石化已经组织了庞大的律师团队伍,静候持有人可能提出的上诉。

  任维杰苦笑着说:“我们现在还不会去打官司,因为我们请不起律师。”

  如果持有人关于中石化香港上市存在重大遗漏的说法成立,那么,中石化香港将面临严峻的将来:茂炼转债使其失去了国内投资者,而中石化香港的疑问则可能是其失去海外的投资者。

  现在的茂炼转债就如一个烫手的山芋,怎么碰都烫手。

  另外相关人士透露,香港联交所受理了茂炼转债持有人的申诉文件后,已经知会中国证监会,中国证监会业已组织了专人小组关注茂炼转债事件。

  相关报道:茂炼转债事件来龙去脉



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