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本周一，光大证券正式向中国证券业协会递交了申请创新试点证券公司的全套材料。据悉，这是自中国证券业协会于8月31日发布《关于从事相关创新活动证券公司申报材料有关事项的说明》后，国内首家申报的证券公司。
光大证券此次上报的全套材料包括评审申请报告、各项经营许可证及执照复印件、客户交易结算资金独立存管制度及实施情况的说明、会计师事务所出具的专项审计意见及内控评审报告、客户资产管理、债券回购和证券自营业务的情况说明、2004年半年会计报表(经审计)以及净资产等指标计算表及相关说明等共七大类。
8月中旬，中国证监会发布了《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》。根据这一通知，证券公司只要符合规定的条件和标准，可以按程序提出申请。经评审，被确定为试点的证券公司可开展业务创新、经营方式创新和组织创新等工作。随后，中国证券业协会出台了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》，紧接着又于8月31日发布了《关于从事相关创新活动证券公司申报材料有关事项的说明》，对上报材料的内容进行规范和细化。
根据申报的条件和要求，光大证券制定了客户保证金独立存管方案，完成了2004年中期财务报表的审计工作。在此基础上，光大证券于9月6日完成了全套申报材料的制作，并正式上报中国证券业协会。
光大证券有关人士接受采访表示，申请成为创新试点证券公司并进行一系列的创新工作，是光大证券进一步完善治理结构、改善盈利模式的需要，并希望借此大大提升光大证券的综合竞争力。目前，光大证券已拟定了有关组织创新、经营模式创新和业务创新的一系列创新方案，正根据中国证监会及中国证券业协会的要求，进行细致的准备工作，力争成为国内第一批实行创新试点的证券公司。
上海证券报记者 张炜
