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本报讯 记者贺朝晖报道：据有关人士透露，证监会为了控制风险，近期已在130家券商中确定了23家高风险证券公司名单。这23家高风险券商不但包括了市场上早已曝光的健桥证券等券商，而且还包括一些没有公开曝光的大券商。目前，中国证监会的各属地监管局已开始陆续进驻这23家高风险券商，对其进行严密监控。
生存艰难23家券商触礁
近年来股市持续低迷拖累了证券公司，据统计，今年8月份券商收入只有13.14亿元，成为今年以来收入最低的月份。但在收入大幅减少的同时，券商的成本开支并没有减少。以经纪业务为例，券商9月份上半个月的佣金收入约为3.69亿元，但同期成本支出却高达约7.58亿元，半个月亏损额就达到3.89亿元。同时，券商的自营、资产管理也出现了大面积的亏损。即便表现相对较好的投行业务，随着市场持续走弱也开始下降，8月份券商的投行业务量已经从7月份的130.15亿元陡降至50.21亿元，9月份因新股停发就更少了。
据悉，此次证监会确定23家高风险券商的依据就是券商净资本、资产亏损额、挪用保证金余额、债券交易现量、存量与受托理财额几大指标，数据来自券商自查所报材料。此前证监会曾要求券商自查并上报有关材料，券商的自查内容涉及公司治理、内控、客户交易结算资金安全情况、公司担保、诉讼情况、帐外经营情况、挪用客户债券与资金情况、违规债务情况等。按惯例，过去只有券商爆发危机时，证监会才会派人进驻。这一次证监会这么主动，说明这些券商的问题已非常严重。
其中半数券商或将破产
据有关方面不完全统计，目前券商自营与资产管理、委托理财的规模在1000亿元以上，从目前反映的情况看，这1000亿规模中烂资产占了相当大一部分比例，如何处置目前还没有一个好的解决方案。
据了解，目前，央行给高风险券商提供再贷款的基本原则是“个案申报、个案处理”，即央行依据自己的风险评价，做出给谁钱、何时给钱与给多少钱的决定，其中不乏有协商与妥协的过程。其具体规定是对于证监会下令关闭、托管或破产清算的券商，央行负责垫付个人保证金的缺口，代表国家承担责任。对于证监会没有出具处置意见的高风险券商，央行不给资金支持。具体做法包括四种方式，一是营业部移交其它券商，公司直接进入破产清算程序。二是由地方政府牵头，证监会配合寻找重组方。若重组失败就破产清算。三是资产托管，制定重组方案，若方案没获国务院批准，就拍卖剩余资产、破产清算。再就是对问题不大的券商自寻重组。
分析人士指出，这23家券商中可能有一半将走上破产之路，这也是证监会“分类监管、扶优限劣”政策的基本取向。
