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近日,日本国会参议院财政事务委员会突然公布,该委员会已向花旗日本(CitibankJapan)CEO道格拉斯·彼得森和东京证券交易所总裁TakuoTsurushima发出传票,要求两人在11月30日的会议上提供经宣誓保证的证词。
这表明花旗在日本的问题还没有真正结束。今年9月14日,日本证券交易监视委员会(SESC)要求日本金融厅(FSA)就花旗银行东京分行违反日本金融法规一事对其实施行政制裁。SESC表示,在一项调查中,发现花旗银行在日本的Marunouchi分行的两位副总裁在2003年6月4日、7月4日和8月28日对其私募发行的结构债券的真实情况发表了误导性声明。随后日本金融厅9月17日决定,花旗集团的行为严重危害了公众的利益,从9月29日起,必须关闭在日本的所有分行,为期一年,营业执照也将被吊销。这是五年来日本对外商银行的最严厉惩处。
花旗银行是在日本推出总值100亿欧元的欧洲债券,引来当局的调查。据日本金融厅报告,花旗在推出上述债券时所违反的条例包括未对客户背景进行适当的调查,与一名被海外合作伙伴指控涉嫌可疑行为的客户进行交易。
花旗银行今年稍早因处理客户资料不慎,导致日本客户账户资料遗失,6月份才刚刚遭金融厅下令加强营运管理。
9月20日,美林公司将花旗集团的评级从“买入”调整为“中性”,当天花旗集团的股票遭受了18个月以来最大的一次下滑,花旗集团股价在日收盘时报收于45.40美元,股价下跌了1.55美元,跌幅为3.3%。
就在市场认为此事告一段落的时候。日本财务省9月22日又发表声明从9月29日起禁止花旗银行东京分支机构参与日本国债拍卖。财务省称﹐此项禁令的有效期将持续到花旗银行根据监管规则改善管理模式为止。
花旗集团CEOCharlesPrince在10月19日晚间发布的内部备忘录中宣布﹐旗下花旗资产管理副董事长DeryckMaughan、首席执行长ThomasJones﹐以及花旗私人银行部门的首席执行长PeterScaturro将离开公司。据知情人士透露﹐在花旗集团作出开除3名高层管理人士的决定之前﹐一家外部咨询公司对花旗集团的日本私人银行业务所存在的问题进行了评估﹐此举导致日本监管当局勒令花旗集团关闭在日本的私人银行业务。花旗集团在随后的内部调查中发现上述3名管理人士必须对这一事件负责。
《金融时报》亚洲版10月26日报道,出于对花旗集团声誉的担忧,家乐福解除与花旗的出售旗下日本业务一事的财务顾问合约。尽管合同额仅为5.12亿美元左右,但家乐福的率先解约表明,花旗的声誉已开始受损。
12月1日,《金融时报》在一篇报道中表示:花旗集团可能因违反日本金融规定的事件被迫向遭受损失的客户进行大笔赔偿。
其实花旗的问题不仅在日本,据《华尔街日报》10月26日报道,纽约的全国证券交易商协会(NASD)对花旗环球金融有限公司也处以了25万美元的罚款,理由是花旗集团因为没有解释旗下避险基金何以能有15%的年报酬率,同时也没有适当揭露潜在风险。NASD表示,这是经纪商销售避险基金受罚金额最高的案件。
同时,欧洲的花旗也没有闲着。9月14日,也就是在日本证券交易监视委员会要求日本金融厅对花旗银行实施行政制裁的当日,花旗为一起在8月份执行的欧洲MTS电子交易系统违规债券交易公开道歉。
2004年5月,花旗集团以49.5亿美元了结了有关安然和世通公司索赔案之后,CEOPrince一直希望该集团能不再成为媒体的焦点。自上任以来,他通过亲自视察及内部文件,向全球27.5万名员工再三地表示,他不要再看到任何负面报道。今年6月2日他更向基金经理人说:“我们不敢说我们永远不会再犯错,但我们已严格强调不要成为报纸头条新闻。”
英国Securities&InvestmentInstitution的CEO,前德意志银行投资银行部主任SimonCul-hane12月1日表示,花旗的行为将对公司的信誉产生极大的影响。他认为,对于金融服务业来说信誉就是生命,特别是投资银行业。而对于MTS事件,Culhane说:“有一些行为虽然不违法,但是仍然会对公司的声誉(Reputation)产生影响,花旗的这次事件就是例子。”
《华尔街日报》更表示,“日本金融厅的调查描绘出(花旗的)企业文化纵容散漫的行为有可能涉及犯罪活动的可疑交易,务求达成激进的营业目标。”穆迪9月20日警告说:“维持保守有道德与谨慎的文化,以及避免严重违反法纪,仍是花旗集团未来信用评级提升的重大考验。”
( 责任编辑:任宁 )