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中国证监会有关官员昨日表示，《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》出台，填补了上市公司非流通股转让没有具体业务规则的空白，有助于交易所对上市公司非流通股转让进行有效的监管。
上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司12月15日联合公布《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》后，在资本市场引起震动。
证监会有关官员接受本报记者采访时指出："两所一司出台新业务规则和全流通是两个层面的事情。新规则的出台只是按照《证券法》的相关规定，对上市公司股份转让行为进行规范。以前，上市公司非流通股转让发生后，在中国证券登记结算公司直接办理过户，不经过交易所的审核。"
记者追问直接过户有什么问题？他说："由于不经过交易所的审核，有些股权转让涉及上市公司重大股权转让，但是交易所不能事前进行管理监测，不利于监督上市公司及时有效地进行重大信息披露。同时，由于没有相应规则规范，对结算公司办理相关业务也有不利影响。新规则的出台将填补非流通股转让没有具体业务规则的空白，交易所将对上市公司非流通股转让进行有效的监管。同时，新规则也给交易双方带来方便。"
（ 责任编辑：佳炎 ）
