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LOF和ETF的陆续发行和上市交易,给券商带来了挥之不去的商机。对于一直呼吁增加业务模式的券商来说,LOF和ETF无疑是应该值得它们好好把握的新机会。但从近期的情况来看,一些券商连最基本的信息服务都没有能够提供,更不肖说主动的尽职服务了。
12月20日,南方积极配置基金这个首只LOF正式上市交易。不和谐的现象随之出现,除了9家主交易商之外,不少券商的钱龙软件没有进行及时的更新,使得投资者看不到小数点后第三位的报价,从而错失了短期的获利机会。当天,南方积极配置基金是以0.950低开的,最终收盘在0.980价位上,其间的价格落差不小。由于全天的交易价格大多集中在0.970元上下,可供短线投资者把握的机会还是相当多的。但是,如果投资者连小数点后第三位的报价都看不到,自然就很难在理想价位上进行及时的下单。
四天之后的12月24日,是上证50ETF进行网上现金认购的日子,令人遗憾的事情再次出现。截至全天交易收盘时,几家券商钱龙软件上最终显示的认购金额相差巨大,甚至干脆就没有。如果不经多次比较,当天关注上证50ETF的投资者难免要"吃药"。笔者也是被不同的金额弄得云里雾里之后,才从华夏基金公司最终获得了26.76亿元这个准确的数字。最为令人忧虑的是,南方积极配置基金选定的9家主交易商和上证50ETF挑选出来的18家代销券商,都可称得上是业内的佼佼者,而佼佼者似乎不该缺少最起码的尽职服务意识。说佼佼者缺少最起码的尽职服务意识,不是说它们分别在为南方积极配置基金和上证50ETF一对一服务过程中出现了"纰漏",而是说部分券商没能履行最基本的报价义务。也就是说,担当南方积极配置基金的9家主交易商中有人未能很好地提供上证50ETF网上现金认购的信息服务,出任上证50ETF的18家代销券商中有人未能给投资者提供小数点后第三位的报价。
对软件相关的部分进行及时的更新,在技术上肯定是小菜一碟的事情。而事不关己的高高挂起心态,可能才是部分券商缺少尽职服务意识的根源。但是,LOF和ETF等新型基金品种的出现,绝不是少数几家券商的事,而是整个券业的机会。问题在于,机会面前是人人平等的,关键是自己有没有去主动把握。目前,中国的券业在进行着痛苦的转型。在这个转型过程中,最怕的就是死抱"等靠要"。其实,即使可能存在外力的推动,券商自身先对意识进行必要的"补钙"也是第一位的。
（ 责任编辑：姜隆 ）
