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资金链的紧张使大鹏证券不惜撕下最后的面纱。上周五，特发信息(000070)(相关,行情,个股论坛)发布公告称，大鹏证券已向法院起诉，要求法院判定公司2003年委托大鹏证券进行国债投资时签订的《补充协议》无效，并要求收回1434.75万元的投资收益。
在过去的委托理财诉讼中，受托券商一直以被告身份出现，大鹏证券以原告身份出现在券商委托理财诉讼中还是第一次。
特发信息公告称，公司从2003年4月18日到2003年6月2日，先后与大鹏证券签订了三份《国债托管协议》，共将1.5亿元委托大鹏证券进行国债投资。同时，双方在《补充协议》约定：大鹏证券承诺按期返还委托资产本金并支付9%的年收益。
大鹏证券在诉讼中认为，《补充协议》中9%收益的约定违反了《证券法》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“《办法》”），要求法院确认协议无效，判令特发信息返还1434.75万元的投资收益，并承担诉前财产保全费和诉讼费。
“公司肯定会积极应诉”，特发信息的董事会秘书张大军告诉记者。他承认，公司与大鹏证券签订的《补充协议》因为有承诺收益确实是无效合同。但他认为，首先，在国债委托投资中承诺收益在当时是十分普遍的，所以法院在判决时不会不考虑到这一点。其次，大鹏证券作为受托券商应该比公司更熟悉《证券法》和其他相关法规，有“明知故犯”之嫌，法院不可能完全支持大鹏证券。
“在券商与客户签订的委托理财协议中，承诺收益的条款一般不会得到法院的支持。”上海锦天城律师事务所的一位资深律师向记者表示。在2004年2月1日起施行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》中，41条第2款明确规定：证券公司在进行客户资产管理业务时，不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。张大军向记者表示，由于公司是在2003年与大鹏证券签订《补充协议》的，而《办法》是在2004年施行的。所以这一时间差也会是公司在诉讼中争取自身利益的有利条件。
（ 责任编辑：佳炎 ）
