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一份备忘录概述了花旗在欧元区政府债券市场的一个战略
在不到两分钟的时间内卖出了110亿欧元的现货债券，稍后就以更低的价格买回了其中的40亿欧元，这是全球最大的金融服务集团花旗集团（Citigroup）去年8月在欧洲债券市场上进行的交易（该次交易估计让花旗集团获利达1700万欧元），但是公司怎么也想不到去年8月在欧洲债券市场上的交易会给自己带来这么多的麻烦，这一交易行为当时使欧元区债券市场交易中断，并惹恼了该地区的各国政府。
备忘录内容“令人吃惊”
目前，闹得沸沸扬扬的花旗集团欧洲债券交易有了新进展，花旗集团的一份备忘录浮出水面，这一备忘录的内容令泛欧政府债券交易平台的负责人感到“震惊”。据悉，这份备忘录概述了一个战略，即在竞争激烈的欧元区政府债券市场上，“干掉一些较小的交易商”。
MTS电子交易平台首席执行官加比（Gianluca Garbi）要求看这份文件，该文件是花旗集团在MTS泛欧网络上巨额抛售政府债券的两周前写的。这份备忘录制定了一个计划，内容是“以一种利润十分高的方式”，设法利用MTS与欧洲期货交易所（Eurex）流动性差异来渔利。欧洲期货交易所是一家衍生品交易所，总部在法兰克福。加比称：“作为一个受到监管的市场，我们有责任得到此类信息，我将写信给花旗集团。”
在德国已受到刑事调查
在欧洲期货交易所交易的德国政府债券期货是欧元区债券市场上的骨干品种，因为它们被用来给该地区的所有政府债券定价。欧洲期货交易所的流动性因季节而呈现很大的差异。而MTS的交易商则被迫向欧元区各国政府让步，提供连续报价，因为各国政府渴望使它们的债券交易最大化。花旗集团的备忘录题为《如何挑战欧洲期货交易所期货的支配地位》。该备忘录称，大规模交易利用了其他交易商在MTS上的强制性报价，使用这种大规模交易可以“把欧洲政府债券市场变得更像美国政府债券市场”（在美国，大多数政府债券是通过场外交易进行的，与透明度更高、竞争更大的欧元区市场相比，前者令银行交易商对价格的影响更大）。
此前，德国金融市场监管机构联邦金融服务监管局（BaFin）表示已发现有关证据，证明花旗集团的交易员在去年8月份操纵了德国政府债券期货市场。该机构还表示已要求检察官对该案展开刑事调查。该市场监管机构的一位官员称，“有确凿的证据表明，他们试图人为推高债券的价格，然后从中牟利。”
BaFin现已将花旗一案转交给法兰克福的检察官，这意味着花旗集团已涉嫌刑事犯罪，涉及此案的管理人士如果被提起诉讼且被裁决有罪，则将面临罚款或入狱。据悉，位于法兰克福的检察官办公室将决定是否对参与这一系列交易的交易员个人提起刑事指控。
（ 责任编辑：孙可嘉 ）
