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约翰·塞恩，现年49岁。早年毕业于麻省理工学院，1979年在哈佛大学商学院获得工商管理硕士学位。毕业后，他长期在华尔街老牌投资银行高盛公司任职，1999年5月至2003年6月，塞恩担任高盛公司总裁和首席执行官。
2004年1月15日，塞恩正式担任纽约证交所首席执行官。此外，他还有麻省理工学院校董、联邦储备银行顾问委员会成员、美国全国咨询委员会成员等头衔。
约翰·塞恩是国际资本市场叱咤风云的人物。2003年12月，他临危受命，接替因薪酬丑闻而被迫离职的理查德·格拉索，担任纽约证券交易所CEO（首席执行官）。当时，纽交所正面临1817年成立以来最严重的信任危机，人们对塞恩能否带领纽交所摆脱丑闻还多少心存疑虑。转眼一年已经过去了，塞恩这位新掌门给纽交所带来了什么样的变化？2005年初春，记者在塞恩的办公室里对他进行了专访。
股市的规模越大，就越容易稳定
记者：2003年底那场高管薪酬的争议引发了投资人对纽约证交所的信任危机。现在，您认为证交所已经从这场危机中摆脱出来了吗？
塞恩：我想是的。交易所的情况正在不断改善，投资者信心正在提升，在我们交易所上市的公司正大幅增加。
数据很说明问题：去年以来，新上市的公司、新基金以及从其他交易所转到纽交所上市的公司超过了92家。而且，在新上市的公司中，我们几乎占90%的份额，对此我非常高兴。
记者：挽回投资者信心不容易吧？
塞恩：的确，投资者的信任是纽交所拥有的巨大财富。但是，一旦失去了信任，想重新挽回将非常困难。
记者：中国的股票市场也面临着需要挽回消费者信心的问题。过去一年里，为摆脱信任危机，您主要进行了哪些方面的努力？
塞恩：我想情况的好转主要归因改造交易所治理结构以及增加透明度。比如，不允许一人同时担任董事长和CEO；新的董事会突出了独立性，独立于监管部门，独立于利益相关机构，独立进行管理和运作；同时，交易所进行了技术创新。现在交易所的混合市场架构已经基本确定下来，我们既有自动化交易系统，也有人工系统，能够使客户获得最佳价格时机，且所有的交易都是在低成本情况下进行的。
记者：您对中国股市有什么建议？
塞恩：我注意到，中国股票市场的整体走势与中国经济的表现并不相符。其中一个原因是中国股市规模还比较小。按照世行提供的数据，中国股市的规模占GDP（国内生产总值）的40%左右，而全世界平均是90.7%，发达国家则平均是130%。而且，中国股市占GDP的40%还是有水分的，因为其中有2/3的股份不能流动，也就是说真正能流通的股仅占GDP的百分之十几。股市的稳定性与规模相关，一个股市的规模越大，就越容易稳定。
信任是证券交易的基础。对于上市公司来说，我们也需要它在监管、审计、透明度及信息披露方面做得更好，这样投资者可以清楚公司是做什么的，同时有信心投资这些公司，这对中国和美国的证券市场都很重要。
诚信和正直是证券从业人员最基本的素质
记者：这一年最大的挑战是什么？
塞恩：作为纽交所的CEO，我最大的挑战是协调好数目巨大的不同机构间的关系，我的主要工作是理解各方意图，摸索最合理的途径，最大限度地满足不同团体的利益。现在纽交所和美国国会、政府、证监会、投资者有了更为良好的关系。其中，保障投资人的利益是最重要的，为此我花了很多时间和精力。
记者：当初纽交所临时董事长约翰·里德先生在推荐您担任CEO时曾表示：\"塞恩先生将为纽约证交所带来他广为人知的许多杰出品质：正直、才智和广泛的金融市场知识。\"您觉得，哪些素质对您领导纽交所最为重要？
塞恩：我的目标是让纽交所保持活力、持续增长，能提供最好的价格，保持最好的流动性，继续成为公司融资效率最优、最为公平的地方。在这里工作，诚信和正直是最重要、最基本的素质，对于证券从业人员来说也是如此。
欢迎更多中国公司来美上市
记者：我知道您曾于2004年10月访问过北京，并且会见了温家宝总理，能谈谈那次访问的感受吗？
塞恩：一句话，\"太棒了（Wonderful）！\"我非常期望能有机会进行我就职以来的第二次中国之行。
记者：现在中国企业在纽交所的情况怎么样？
塞恩：纽交所共有32家来自中国的企业挂牌交易，中国企业是我们非常重要的\"客户\"。
2000年，中国大型国有企业走进国际资本市场，投资者对中国公司治理的情况还有一些顾虑。到2003年，情况就大为改观，投资者很认同中国经济长期增长的前景。中国在纽交所上市的公司一贯遵纪守法，按照美国的有关法规，完善治理结构。全球投资者对中国公司都很放心，并愿意投资。
记者：去年美国《萨宾法案》开始生效，不久后上市没多久的中国人寿就因涉嫌虚假信息遭遇了集团诉讼。现在中国公司对来美国上市似乎比以前更谨慎了，您怎么看这个现象？
塞恩：安然事件发生后，美国证监会为加强对上市企业监管出台了《萨宾法案》，其中第404条款专门对企业的内部控制提出了严格的规定，如要求首席执行官和财务总监签署声明保证财务数据真实性等。如果违反就要按照第906条进行惩罚，罚款最高可以达到500万美元，甚至25年监禁的重罚。
这个法案的目的是保护中小投资者利益，但确实也增加了上市企业内部控制和信息披露的成本，尤其是对中小企业和外国企业。这是一些外国公司对在纽交所上市犹豫不决的主要原因，我们一些重要的中国客户如中国银行和中国建设银行就是这种情况。
记者：该法案最近有新进展吗？
塞恩：美国证监会刚刚宣布推迟了该法案适用外国公司的时间，外国公司到2006年7月15日前可以不受404条款的限制，这个修改的目的是给予外国公司更多时间来进行公司内部治理结构和信息披露机制的完善。这些信息，我希望通过各种渠道传递给中国的企业。
我认为，尽管《萨宾法案》增加了在美上市的综合成本，但纽交所仍是一流企业国际融资的首选之地，这一地位是靠多年的努力确立的。我欢迎更多中国公司来这里上市。▲
纽交所的中国企业（相关链接）
按照纽约证券交易所的统计资料，截至2005年2月，在纽交所交易上市的外国企业已有470多家。其中，亚太地区有上市公司85家，其中日本19家，中国32家（其中内地17家、香港10家、台湾5家），澳大利亚12家，韩国8家。
17家来自中国内地的公司分别是：燕山石化、东方航空(600115)(相关,行情,个股论坛)、中国石化(600028)(相关,行情,个股论坛)、南方航空(600029)(相关,行情,个股论坛)、中国电信、中国联通(600050)(相关,行情,个股论坛)、广深铁道、华能国际(600011)(相关,行情,个股论坛)、吉化集团、中国石油、中国移动、上海石化(600688)(相关,行情,个股论坛)、兖州煤业(600188)(相关,行情,个股论坛)、中国铝业、中国人寿、中芯国际、中国网通。这些公司上市时都是凭美国银行的存单收据，以存股证方式（ADR）上市交易的。
但中国在纽交所上市交易的股票并不止这32家。例如，玉柴国际在统计时被列为新加坡公司（新加坡丰隆公司持有该公司29.3%的股权，注册地在百慕大）；青岛啤酒(600600)(相关,行情,个股论坛)也通过柜台交易（OTC）方式在纽交所进行交易，也没有被统计在内。▲
《环球时报》 (2005年03月21日 第十三版)
（ 责任编辑：张宇 ）
