期货法律法规：期货交易所管理办法 |
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| BUSINESS.SOHU.COM 2005年3月31日13:51
来源：[ 搜狐理财社区 ]
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| 第四章对会员的管理 |
| 第三十八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内注册登记的企业法人，并具有良好的资信。期货交易所会员分为期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员。 |
| 第三十九条取得会员资格，应当经期货交易所批准，并缴纳会员资格费。 |
| 第四十条转让或者承继会员资格的，应当经期货交易所批准，并履行相关手续。 |
| 第四十一条期货交易所应当制定会员管理办法。会员管理办法内容包括： |
| （一）会员资格的取得条件和程序；（二）会员资格的变更条件和程序；（三）对会员的监督管理；（四）会员违规、违约行为的处理；（五）其他需要在会员管理办法中规定的事项。 |
| 第四十二条会员享有下列权利： |
| （一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（三）在期货交易所内进行期货交易；（四）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（五）按规定转让会员资格；（六）联名提议召开临时会员大会；（七）期货交易所章程规定的其他权利。 |
| 第四十三条会员应当履行下列义务： |
| （一）遵守国家有关法律、法规、规章和政策；（二）遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；（三）按规定交纳各种费用；（四）执行会员大会、理事会的决议；（五）接受期货交易所业务监管；（六）期货交易所章程规定的其他义务。 |
| 第四十四条有根据认为会员或者客户违反期货交易所业务规则并且对市场正在产生或者将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施： |
| 前款第（一）、（二）、（三）项临时处置措施可以由期货交易所总经理决定，其他临时处置措施由期货交易所理事会决定，并报中国证监会备案。期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所章程规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。 |
| 第四十五条期货交易所会员应当按照有关规定使用其交易席位。严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。 |
| 第四十六条期货交易所会员应当接受期货交易所监督管理。期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。 |
| 第五章基本业务规则 |
| 第四十七条期货交易必须通过期货交易所集中竞价进行，禁止不通过期货交易所集中竞价撮合的场外交易。期货交易实行价格优先、时间优先的撮合成交原则。 |
| 第四十八条期货交易所通过会员代收的交易手续费不得高于期货合约规定的标准。 |
| 第四十九条期货交易所向会员收取的保证金，用于担保期货合约的履行。保证金属会员所有。期货交易所应当在其指定的结算银行开立专用结算帐户，专户存储会员保证金，不得挪用。 |
| 第五十条期货交易所可以规定专用结算帐户中会员保证金的最低余额。当会员保证金余额低于期货交易所规定的最低余额时，期货交易所应当按照期货交易所章程规定的方式和时间通知会员追加保证金，会员应当按时补足；逾期未补足的，期货交易所应当强行平仓，直至所余保证金达到规定的最低余额。由于市场原因强行平仓指令无法执行的，期货交易所不承担责任。强行平仓的有关费用和发生的损失由会员承担。 |
| 第五十一条期货交易所可以规定向会员收取的保证金比例，但不得低于中国证监会规定的比例。保证金应当以货币资金缴纳。可上市流通国库券、标准仓单折抵保证金，应当符合有关规定。不得使用银行保函、银行存单、国库券代保管凭证等折抵保证金。 |
| 第五十二条期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金余额达到期货交易所注册资本的10倍时，经中国证监会批准后可不再提取。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定是否继续提取风险准备金。风险准备金必须单独核算，专户存储。 |
| 第五十三条期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行，实行每日无负债结算制度。期货交易所应当在当日收市后及时将交易结算结果通知会员。会员应当在规定时间内确认交易结算结果。 |
| 第五十四条期货交易所实行客户交易编码制度。期货经纪公司会员和客户必须遵守一户一码制度，不得混码交易。 |
| 第五十五条 期货交易所实行套期保值头寸审批制度。非期货经纪公司会员或者客户申请套期保值头寸的，应当向期货交易所提交经营范围和经营业绩资料、现货购销合同等，由期货交易所审核后确定其套期保值头寸。客户申请套期保值的，由期货经纪公司会员对其提交材料审核后报期货交易所审核。非期货经纪公司会员或者客户申请套期保值的，应当如实提交材料。非期货经纪公司会员或者客户故意隐瞒事实，不履行如实提交材料义务的，或者因过失未履行如实提交材料义务的，期货交易所有权取消其套期保值头寸，期货经纪公司有权解除与该客户的期货经纪合同，由此造成的损失由客户负责。套期保值头寸不得重复使用，只能在规定期限内平仓或者实物交割。 |
| 第五十六条期货交易所实行投机头寸限仓制度，对会员和客户在非交割月份和交割月份持有的投机头寸，分别制定最大持仓限制标准。对持仓量超过最大持仓限制标准的会员和客户，期货交易所有权对超额部分进行强行平仓，强行平仓的有关费用和损失由会员自行承担，盈利部分根据国家的有关规定处理。同一客户在不同期货经纪公司会员处的持仓合并计算。 |
| 第五十七条期货交易所实行大户报告制度。当会员或者客户的持仓达到投机头寸最大持仓限制标准的百分之八十时，由非期货经纪公司会员、期货经纪公司代客户向期货交易所报告有关情况。期货交易所可以根据市场风险状况，调整持仓报告标准。同一客户在不同期货经纪公司会员处的持仓合并计算。 |
| 第五十八条当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。期货交易所采取前款措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的条件和程序进行。 |
| 第五十九条在期货交易过程中，如果出现以下情形，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险： |
| （一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；（二）会员出现结算、交割危机；（三）出现本办法第五十八条情况并采取相应措施后仍未化解风险；（四）期货交易所业务规则中规定的其他情况。 |
| 出现前款第（一）项异常情况时，期货交易所总经理可以采取延迟开市、暂停交易的紧急措施；出现前款第（二）、（三）、（四）项异常情况时，理事会可以决定采取延迟开市、暂停交易、调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例、限期平仓、强行平仓、限制出金等紧急措施。期货交易所采取紧急措施，应当按照期货交易所章程规定的方式通知会员。 |
| 第六十条期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。有下列情形之一的，中国证监会有权否决： |
| （一）拟采取的紧急措施违背国家有关法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其相关实施细则的；（二）拟采取的紧急措施未经规定程序产生的；（三）拟采取的紧急措施不利于化解期货市场危机的。 |
| 第六十一条期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 |
| 第六十二条期货交易所应当以适当方式发布即时行情。即时行情内容应当包括下列事项： |
| （一）期货交易品种的名称、合约月份；（二）开盘价、最高价、最低价、最新价、申买价、申买量、申卖价、申卖量、收盘价、结算价及前一交易日结算价；（三）最新价与前一交易日结算价比较后的涨跌情况；（四）按双边计算的成交量、持仓量；（五）中国证监会要求公布的其他事项。 |
| 第六十三条期货交易所应当按日以适当方式发布下列市场行情： |
| （一）期货交易品种的名称、合约月份；（二）开盘价、最高价、最低价、收盘价、前一交易日结算价及当日结算价；（三）收盘价与前一交易日结算价比较后的涨跌情况；（四）按双边计算的成交量、持仓量的分计及合计；（五）中国证监会要求公开的其他事项。 |
| 第六十四条期货交易所每日闭市后，应当对交易活跃的合约分月份、分多空方公布当日持仓量前二十名会员名单及对应持仓量、成交量前二十名会员名单及对应成交量。期货交易所每周五闭市后应当公布本周各品种标准仓单数量、一周标准仓单变动情况、可供期货交割使用仓库容量等情况。期货交易所应当在交割配对完成后公布交割配对结果，并在最后交割日后公布实物交割量。 |
| 第六十五条期货交易所应当就其市场内的交易情况编制周报表、月报表和年报表，并及时公布。 |
| 第六十六条会员未能履行期货合约时，期货交易所应当按下列顺序代为承担履约责任： |
| （一）动用违约会员的保证金；（二）动用期货交易所的风险准备金；（三）动用期货交易所自有资金。 |
| 期货交易所以前款（二）、（三）项的办法代会员履约后，应当依法向该会员追偿。 |
| 第六十七条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。期货交易所不得限制实物交割总量。 |
| 第六十八条指定交割仓库由期货交易所指定。期货交易所应当与指定交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务，对指定交割仓库与期货交割有关的业务进行监督管理。指定交割仓库应当保证标准仓单所代表的交割商品的数量和质量。 |
| 第六十九条标准仓单由指定交割仓库签发并经期货交易所注册后生效。标准仓单可以转让，转让双方须在期货交易所登记。未经登记，标准仓单的转让行为无效。 |
第七十条期货交易所应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。期货交易所对上述资料的保存期限不少于20年。
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