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SEC与斯皮策争夺华尔街“第一警察”

BUSINESS.SOHU.COM 2005年4月11日14:38 来源:[ 第一财经日报 ]
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  按照原定的安排,今天股神巴菲特将面对SEC、斯皮策办公室以及美国司法部的“三堂会审”

  本报记者周杨综合报道

  有“华尔街杀手”、“华尔街廉洁斗士”之称的纽约州总检察长斯皮策(EliotSpitzer)从2002年向商业银行发起攻击以来,一直致力于清理美国金融资本市场。因此被《华尔街日报》批评为“试图单方面改变一个行业经济模式的政治负责人”、“集政府三个部门职能于一身:立法者、调解者和法官”。斯皮策认为批评颇有道理,他对此的解释是,谁让联邦监管机构“无所事事”。此处的联邦监管机构,实指美国证券交易委员会(SEC)。

  为了不让斯皮策独领风骚,SEC近来开始频频出击。整治涉嫌财务欺诈的华尔街高管,对违规的大公司课以高额罚款。最近的一次则是,与美国司法部、斯皮策领衔的纽约州总检察院联合调查保险巨擘美国国际集团(AIG)与沃伦·巴菲特旗下子公司的交易丑闻。

  AIG和巴菲特的伯克夏·哈撒韦公司(BerkshireHathaway)子公司——通用再保险公司之间的交易是此次联合调查的核心内容。

  只是,SEC与斯皮策的调查重点各有千秋。斯皮策感兴趣的是AIG集团及其前CEO格林伯格,他已经公开表示无意调查巴菲特,只是将其视为此次交易的证人之一。而SEC希望通过调查搞清楚,巴菲特本人或者说伯克夏·哈撒韦公司的其他人是否事先知道这一交易内情,即从事不正当交易,涉嫌故意夸大公司业绩,以抬高股票价格。一旦SEC认定巴菲特事先知道这宗交易,而且清楚交易本身可以帮助AIG获得非法赢利,则将对巴菲特本人及其旗下公司提起“协助欺诈交易”民事诉讼。SEC的官员声称,“斯皮策能够做他自己的事情,但他不能控制其他执法机构的行动。”SEC主席比尔·唐纳森(BillDonaldson)在一次演讲中表示,SEC将不会放弃其作为“华尔街第一警察”的角色。

  按照原定的安排,今天股神巴菲特将面对SEC、斯皮策办公室以及美国司法部的“三堂会审”。4月12日,AIG集团前CEO格林伯格也将面临同样的问讯。

( 责任编辑:孙可嘉 )



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