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中国证券业协会和沪、深证券交易所日前在南京召开了第五次自律机构联席工作会议，会议讨论了证券公司交易监管和自营账户监管实施方案。会议提出，当前，各自律机构应进一步加强协调配合，积极支持证券公司创新探索工作，督促会员单位认真开展摸底整改工作，尽快化解历史包袱，实现证券行业规范健康发展。
证监会机构监管部、中国结算有关负责人列席了会议。会议讨论了证券公司交易监管实施方案。会议认为，要充分发挥证券交易所等自律机构的一线监管职能和作用，促进证券公司合法合规经营。为此，证券交易所将加大对会员单位证券交易的监察力度，进一步细化证券公司交易监管实施方案，明确任务分工、监察流程、技术措施、协调配合等具体内容，提升对会员单位证券交易的一线监察工作水平。
会议倡导各会员单位在合规经营的原则下严格自律，逐步清理自营业务，提高业务规范程度和风险控制水平。会议还讨论了证券公司自营账户监管实施方案。会议提出，证券交易所将在摸清和核实证券公司自营账户的基础上，建立、完善相应的数据库系统，对其交易情况实施专项监控。希望各证券公司切实完成清理申报工作，全面、准确地报告全部自营账户的真实情况。
会议认为，证券业协会要制订和实施相关业务的自律规则和执业标准；进一步做好证券公司创新试点工作，积极开展创新方案评审，督促试点证券公司在合法合规经营的基础上开展创新活动，为行业的规范发展起到带头作用。各自律机构都要在各自的职责范围内，为证券公司业务拓展和产品创新提供全方位的服务。
（ 责任编辑：吴菲 ）
