针对宝钢权证异常交易行为,相关会员被暂停权证经纪业务并责令整改
上证所加强权证经纪业务风险管理
始自10月31日,宝钢权证出现异常交易。当日上证所监察系统及时锁定了异常交易账户,并就此向相关会员营业部发出了市场监察关注函。 近期经过约见谈话和现场走访的初步调查,发现个别会员营业部在权证经纪业务中存在交易前端控制不力、为客户违规融资等行为,上证所已对相关会员给予了暂停权证经纪业务、责令整改的处分。
今日上证所就加强会员权证经纪业务风险管理的有关事项发出通知。通知要求各会员单位应继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作;加强客户和证券账户的管理工作,防范违规借用账户交易权证行为;应对所属营业部交易前端做全面检查,防范违规融资交易权证行为;加强权证T+0交易的风险管理,建立健全权证经纪业务风险管理的规章制度;及时履行相关报告义务,并在一个月内完成权证经纪业务风险管理的自查工作。
关于加强会员权证经纪业务风险管理的通知
各会员单位:
近期本所市场监察系统在监控中发现宝钢权证出现异常交易,经过约见谈话和现场走访的初步调查,发现个别会员营业部在权证经纪业务中存在交易前端控制不力、为客户违规融资等行为,本所已对相关会员给予了暂停权证经纪业务、责令整改的处分。为防范权证交易风险、维护市场正常秩序,现就加强会员权证经纪业务风险管理的有关事项通知如下:
一、各会员单位应继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作;
二、各会员单位应加强客户和证券账户的管理工作,防范违规借用账户交易权证行为;
三、各会员单位应对所属营业部交易前端做全面检查,防范违规融资交易权证行为;
四、各会员单位应加强权证T+0交易的风险管理,建立健全权证经纪业务风险管理的规章制度;
五、各会员单位应加强对所属营业部权证经纪业务的日常监督,按本所要求及时履行相关报告义务。
各会员单位应按本通知要求,在一个月内完成权证经纪业务风险管理的自查工作,并向本所提交自查报告。本所将对会员自查情况进行抽查,一经发现违规行为,将按规定给予纪律处分。
上海证券交易所
2005年11月8日
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