福建证监局今年将建立证券机构巡检制度,加大现场检查力度,对证券机构的风险苗头做到早发现、早控制、早处置。
    在3月3日召开的福建辖区证券期货经营机构监管工作会议上,福建证监局有关负责人通报了辖区近年证券、期货和证券投资咨询机构的违法违规问题,并就贯彻落实全国证券机构监管工作会议精神,进一步防范和化解风险,全面推进辖区证券、期货经营机构规范化发展,提出了具体要求。
    会议指出,2006年福建证监局将按照“突出重点、突出风险、突出防范”的原则,严格实施证券公司股东和高管人员的准入审查和持续监管,排除不适当的股东和高管人员;建立证券机构巡检制度,对辖区50%的证券营业部和证券服务部进行巡检,重点检查风险问题较多的证券营业部,对巡检中发现的问题,将采取措施督促整改,并持续追踪整改进展情况。 |