强化承诺监管力促清欠解保

　　为进一步规范上市公司股权分置改革保荐工作，保护投资者的合法权益，深交所日前发布了《关于进一步规范上市公司股权分置改革保荐工作有关问题的通知》。

　　通知要求，各保荐机构应就其自身及其重要关联方在向深交所报送股改材料之前六个月是否存在通过自营或者客户资产管理等形式买卖保荐对象的股票的行为进行自查，并在为保荐对象提供股权分置改革服务期间，要定期对保荐机构及其保荐代表人是否存在利用股权分置改革或与股权分置改革相关的信息、机会进行利益输送、内幕交易、市场操纵以及其他违法违规行为进行自查。

　　另外，保荐机构在与保荐对象签署保荐协议时，还应向保荐对象的高级管理人员及其控股股东等重要关联方发送提醒函，提醒上述人员和单位不得利用股权分置改革内幕信息买卖保荐对象的股票。

　　日前，深交所在其网站“诚信档案”栏目中开设上市公司“股改承诺”、“股改时间”和“资金占用”三个专栏，定期公布已股改公司股改承诺事项、未股改公司股改承诺时间表和上市公司资金占用及清欠进展等有关情况。

　　承诺事项是股权分置改革方案中不可分割的一部分，由于其实施的时间跨度长，因此，承诺人能否如实履行将影响股改成效，深交所异常重视该项监管工作，发布《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》及相关股改备忘录规范承诺事项的管理，本次开设“股改承诺”专栏，披露上市公司在股改中的承诺事项、履行情况及违约记录等相关资料；同时，为督促上市公司加快股改步伐，深交所在“股改时间”专栏披露未股改公司作出的股改时间安排承诺。

　　大股东及其附属企业非经营性占用资金的清欠工作是2006年证券监管工作的重点。深交所先后出台了股改信息披露备忘录、关于做好2005年年度报告工作的通知等一系列文件，全力推动资金占用清欠工作。此次设立“资金占用”专栏，将公布已披露2005年年度报告的上市公司中存在的资金占用情况，包括公司名单、占用资金总额、占用情况说明和清欠安排，是清欠攻坚战的又一有力措施。

　　深交所有关负责人表示，诚信档案向社会公开，监管措施和社会舆论监督并重，是建立“股改承诺保障机制”、积极有序推进股改和资金占用清欠工作、提高上市公司质量、保护投资者合法权益的重要举措。此次诚信档案推出三个专栏，对于投资者了解和监督承诺事项、股改时间表、资金占用及其清欠总体情况和进展，更充分发挥舆论监督的作用，进而强化投资者权益的保护，推动证券市场诚信建设，将起到积极的作用。

(责任编辑：郭玉明)