大连证监局日前提出,要通过加强辖区期货经纪机构的基础制度建设、健全公司内控体系,提高辖区期货公司的综合竞争力。
    大连辖区共有6家期货公司、53家期货营业部,今年大连证监局提出:要继续加强对期货公司客户保证金和资本金的监管,通过加强现场检查,确保客户保证金安全和注册资本金到位;加强对期货公司高管人员及营业部负责人的监管,要把对事的监管与对人的监管有机结合起来,加大责任追究力度;严格按照“统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理”的要求,加大对营业部保证金、交易和结算的监管力度;此外,还要把治理商业贿赂专项工作纳入日常监管工作中。
    大连证监局表示,在监管过程中,要充分发挥期货协会的作用,适时开展行情研讨、市场分析、考察调研和公司推介等活动。 |