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从海通证券挪用客户保证金8600万看银证通停办
时间:2006年06月16日15:27 我来说两句  

 
财经博客 张军“国有制”的喜宴 艾葳2007年中国股市是属于散户的年代
来源:搜狐证券】 【作者:春秋

  15日浏览财经(相关:理财 证券)新闻网站,看到两则新闻,一则是《21世纪经济报道》说“银证通争议八年后被叫停”,报道指深圳市各大银行和多家证券公司本周一开始停止办理银证通业务;另一则是《第一财经日报》报道海通证券员工涉嫌挪用8600万元客户保证金被捕。
两则新闻放在一起,颇具讽刺意味。

  海通证券2005年进入创新试点类证券公司行列。申请成为创新试点类证券公司的第一个必要条件就是“确保客户交易结算资金的安全、完整、透明,并且严格执行《客户交易结算资金管理办法》及其他相关规定”。海通证券在短短一年之后就被曝出其客户交易结算资金被挪用,实在令人遗憾。同时,切实帮投资者管住交易结算资金的银证通,却因为手续费较便宜、交易灵活方便而被禁止,令人匪夷所思。

  从公开的报道看,证监会叫停银证通业务的理由是:银证通业务违反《证券法》,一是不符合分业经营的立法精神,二是据说《证券法》规定投资者开户、签署交易委托协议、申报交易委托以及为投资者办理清算交收必须在证券公司进行,不能委托其他机构代理。且不说证监会有无权力判断谁合法谁违法,单强调“分业经营”也充分体现了监管机构“法为我所用”的原则:需要借助银行销售网络的时候,就不必考虑分业经营的要求;担心自身利益被他人分享的时候,就扔出分业经营大棒。

  正所谓“熙熙攘攘,名来利往”。躲在“叫停银证通”背后的,正是各利益集团的较量:大型证券公司和中小证券公司的较量,证券公司和银行的较量,乃至银行业(监管)与证券业(监管)的较量。而最后蒙受损失的必将是我们广大股民的利益。

  再从反方面分析其他叫停银证通的理由:

  ——银证通使证券公司丧失利差收入。这是老论题了。投资者的钱,交给证券公司存在银行,证券公司不用做任何劳动,就能利用自己的身份在这块资金上取得收入。这收入是应当取得的吗?即便应该得到利差收入,随着利率市场化的推进,利差变成零的日子也不远了。不知到时候证券公司会不会重新拾起银证通去拓展自己的经纪业务。

  ——银证通导致证券公司客户资料流失。不知道有几个投资者是仅在证券公司开户而没有在银行开户的。从这个角度讲,到底是证券公司客户资料流失还是银行客户流失?

  银证通好像天生就是防范挪用客户保证金的,完全符合《证券法》第一百三十九条关于客户交易结算资金第三方存管的要求。就在证监会通知深圳各有关方面停止办理银证通业务的同时,作为创新试点类证券公司的海通证券发生了客户保证金被挪用的事件。在轰轰烈烈的证券公司综合治理过程中,这些事件所折射出的意义,理应引起监管机构的注意。

(责任编辑:陈晓芬)



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