本报记者 吴铭 深圳报道

    作为恢复新股发行后的第一只股票,上周中工国际(行情,论坛)上市首日股价出现了暴涨,随后的四个交易日又连续跌停,这引起市场各方的高度关注。

近日,记者就中工国际(行情,论坛)股票异常交易调查进展情况采访了深交所有关负责人。这位负责人表示,深交所正依法针对锁定的重点营业部、重点账户、重点投资人进行深入调查分析,发现市场操纵等违规问题,将依法予以严惩。

    他同时表示,近期中工国际(行情,论坛)的连续跌停,表明其上市首日股价的非正常和非理性,那些跟风高价买进的投资者更是损失惨重。深交所再一次提醒广大投资者,一定要树立理性投资的观念,树立风险意识,不要盲目跟风,要从此次中工国际(行情,论坛)股价暴涨暴跌中吸取教训。

    当日启动应急机制

    6月19日,中工国际(行情,论坛)股票上市首日,针对该股票交易的异常情况,深交所立即启动应急机制,对中工国际(行情,论坛)股票的异常交易行为采取相应的监管措施,并于次日按照中国证监会的要求,展开进一步调查。

    这位负责人指出,深交所市场监察部门一直将上市新股作为重点对象,进行实时监控。中工国际(行情,论坛)股票上市首日,上午的交易换手率高达78.54％,引起了有关部门的关注。下午1：50后,其股价大幅上涨,该部门立即作出反应,向买入成交量最大的16家营业部发出了电话警示和风险提示,要求营业部规范客户交易行为,充分揭示市场风险,严禁任何市场操纵行为。收市后,深交所又向成交价格高、成交数量大的12家营业部发出了书面监管函,向24家营业部发出调阅资料函。

    成立专门调查组全面清查

    6月20日、21日,深交所连续召开监管会议,听取了初步分析情况汇报,并于6月21日成立了专门的调查组,开始对中工国际(行情,论坛)股票的异常交易行为进行全面调查。调查组首先对相关营业部、相关账户、相关投资人的交易情况进行分析,并密切监控其后续交易情况。

    6月22日,调查组再次向37家会员发出会员监管函,调阅相关账户的开户资料和资金往来凭证资料,涉及营业部606家,账户4934户。6月23日,深交所派出6个工作小组,联合北京、上海、浙江、江苏、广东、深圳六地证监局对其所在地共28个营业部进行现场检查、实地取证和调查,共涉及1078个证券账户。

    随后,深交所于6月24日召开了专题会,对调查取证情况进行分析研究。初步调查显示,6月19日下午1：50后,买入成交的证券账户共4876户,涉及营业部1529家,共成交477.7万股,占全日成交的10.58％。

    锁定重点对象深入调查

    深交所调查结果还显示,买入价格在20元及以上的证券账户有4560户,涉及营业部1484家,共买入426.83万股,占全日成交的9.46％。

    上述成交分布情况为：成交价格30－40元(含30元)的证券账户共有2359户,涉及营业部1065家,共买入200.40万股,占全日成交的4.44％；成交价格40－50元(含40元)的证券账户共有710户,涉及营业部484家,共买入43.89万股,占全日成交的0.97％；成交价格50元及以上的证券账户共有4户,涉及营业部4家,共买入1989股,占全日成交的0.004%。期间平均买入价格超过30元的2025个证券账户中,持有深圳证券市值小于50万元的共有1946个账户,占比96.10%,合计买入177万股。

    通过对初步调查结果的分析,深交所发现,中工国际(行情,论坛)股票交易存在以下特点：其一是参与买入的证券账户数量多,分布地区广；其二是买入成交涉及的4876个证券账户当中,持股市值相对偏小；其三是该4876个账户中共有2062户参与过权证买卖,占比42.290％,这些账户共买入222.77万股,占期间成交量的46.63％。这位负责人向记者表示,这些特点在客观上加大了深交所调查的难度。

    据了解,目前深交所调查组在初步调查的基础上,正依法针对锁定的重点营业部、重点账户、重点投资人进行更深入的调查分析。该负责人强调,一旦发现市场操纵等违规问题,深交所将依法予以严惩。

    从严监管市场交易行为

    全流通条件下市场交易行为的监管,是一线监管部门面临的一个新的严峻挑战。深交所相关负责人告诉记者,深交所将不断总结经验,完善监管手段,更有效地保护中小投资者合法权益。他表示,深交所致力于建立一个公开、公平、公正的市场,从严监管,有异动必有反应、有违规必有查处,是深交所的一贯原则。

    “对于任何涉嫌市场操纵的蛛丝马迹,我们都绝不放过；对于任何违规和市场操纵行为,我们都将彻底查处,依法予以严厉打击。”他强调指出,针对今后可能出现的异常交易行为,深交所将继续加强风险提示和信息披露的监管,强化实时监控工作,并按照《交易规则》的规定,采取限制相关证券账户的交易,立案查处,申请冻结相关证券账户或资金账户等措施,必要时对相关股票实行临时停牌。