本报记者 余风 发自上海

    7月31日,深交所市场监察部向广发证券正式发出函件,调查所有在广发证券客户中持有延边公路(行情,论坛)(000776.SZ)的账户资料。

广发证券被要求提供相关账户的信息,包括实际控制人和资金背景等。深交所市场监察部上述函件称,“如存在任何故意隐瞒或遗漏等情况,将上报中国证监会”。

    广发证券办公室主任张忠新认为,交易所发函其实是很正常de事,“所有跟延边公路(行情,论坛)有关的券商都收到交易所函”。据记者询问,广发证券数个营业部都收到同样的函件。广发证券某营业部总经理表示,该营业部大部分客户在2005年间就买入了延边公路(行情,论坛),虽然交易所发了函件,但是应该跟此次调查无关,“此前广发借壳延边公路(行情,论坛)事件被热炒时,我们多次询问广发总部,总部都表示,对此并不知情。”

    监管铁腕出手

    据记者了解,早在上周,深交所已把相关情况上报给中国证监会。据知情人士透露,深交所市场监察部的函件是在昨天早上11点左右,才从广发证券下发到各个相关营业部,而深交所的要求是在昨天11点30分时就必须将相应数据情况反馈到位。

    深交所要求广发证券提供的资料极其详尽,需要提供账户所有人、受托人或实际控制人为企业法人的,还需提供企业营业执照和开户资料复印件；如代理人开户的还要写明代理人姓名和联系电话等。“这让那些拖拉机账户或者被操纵的账户都会被查出来”,业内人士形容,“彻查的力度非同一般”。

    连续涨停的背景

    广发证券借壳延边公路(行情,论坛)的消息一度在市场上盛传,也直接刺激该股股价飙升,从4月26日开始的2.86元,一路上涨到6月3日停牌前的8.06元,股价涨幅超过280%。特别是在停牌前的三个交易日,延边公路(行情,论坛)出现3个涨停板。

    5月31日,延边公路(行情,论坛)涨停,根据交易规定,涨跌超过7%的股票,必须要在交易结束后公布其交易量最大的前5个交易席位,而就在此时,广发证券相关的2个席位显示在当日的榜单上。

    广发证券成交金额422.1万元,该公司深南路营业部成交413.3万元,分列成交排名的第四、第五位。据《第一财经日报》了解,成交榜上出现的广发证券席位并非自营席位,而是集中了广发证券在广州数个主要营业部的交易席位。

    在5月25日延边公路(行情,论坛)当天的涨停中,上述“广发证券”席位也上榜,成交金额617.5万元。

    自从借壳事件被市场热传,延边公路(行情,论坛)股价便一路上扬,但公司始终否认广发证券借壳一事。5月10日,当股价已连续5个涨停,达到5.08元时,延边公路(行情,论坛)依然发布公告称“本公司主要股东和管理层未与广发证券就借壳上市事项有过任何接触”。

    直到6月5日的停牌公告,延边公路(行情,论坛)承认“公司控股股东吉林敖东药业集团股份有限公司正与广发证券股份有限公司就借壳公司上市事宜进行沟通磋商”。“他们打了个时间差”,有业内人士分析。

    深交所要求广发证券协助提供股东账户资料的理由是,根据《深圳证券交易所交易规则》第6.3条规定,“出现第6.1条所列异常交易行为之一,且对证券交易价格或者交易量产生影响的,本所可采取非现场调查和现场调查措施,要求相关会员及其营业部提供投资者开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况说明、相关交易情况说明等资料；本所也可以要求相关投资者提供资料。”

    上述涉及的第6.1条规定中所列异常交易行为,其中就有“可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券”。

    一波未平,一波又起,无论广发证券接下来的命运如何,从更高的层面来看广发事件,监管层确实在重拳治理市场环境。在此前深交所调查中工国际(行情,论坛)股价波动事件时,深交所总经理张育军表态：“强化盘中实时监管工作,做到有异动必有反应,有违规必有查处。”

    张育军言出必行举起的重拳,正还市场“公平”二字。