本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
● 本次有限售条件的流通股上市流通数量为1,174,568,339股
● 本次有限售条件的流通股上市流通日为2006年8月15日
● 本公告所提及的上市流通数量百分比以公司增发前总股本24.815亿股为基数
一、通过股权分置改革方案的股东大会届次和日期
2005年8月5日,公司2005年第一次临时股东大会审议通过了《中信证券股权分置改革方案》,该方案于2005年8月15日实施(详见《中信证券股份有限公司股份变动公告》,2005年8月15日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》)。
二、股权分置改革中关于有限售条件的流通股上市流通的承诺
1、原非流通股股东分别承诺自非流通股获得上市流通权之日起,至少在12个月内不上市交易或者转让。
2、持有公司股份总数百分之五以上的原非流通股股东,即中国中信集团公司、雅戈尔集团股份有限公司、中信国安集团公司、南京扬子石化炼化有限责任公司(说明：股权分置改革实施后,南京扬子石化炼化有限责任公司的持股比例已低于5%),在遵循前述所有承诺以外,还分别承诺：所持股份自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或转让的承诺期期满后,通过证券交易所挂牌交易出售股份,出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%,在24个月内不超过10%。
3、原非流通股股东承诺,在遵守前项承诺的前提下,通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量达到公司股份总数的1%的,自该事实发生之日起两个工作日内作出公告。
锁定期起始日至本公告刊登日,公司的总股本已发生变化,2006年6月27日因公司增发5亿新股,总股本变化为29.815亿股(详见《中信证券股份有限公司关于公司非公开发行股票情况及股份变动报告书》,2006年6月28日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》),但在计算上述可出售数量的比例时,仍将以24.815亿股原总股本数为基数。
三、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为1,174,568,339股
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2006年8月15日
3、有限售条件的流通股上市明细清单(单位：股)
序号 股东名称 持有有限售条件的流通股股份数量 本次上市数量 剩余有限售条件的流通股股份数量
1 中国中信集团公司 741,825,407 124,075,000 617,750,407
2 雅戈尔集团股份有限公司 183,665,627 124,075,000 59,590,627
3 中信国安集团公司 183,665,627 124,075,000 59,590,627
4 南京扬子石化炼化有限责任公司 114,791,017 114,791,017 0
5 中国粮油食品(集团)有限公司 91,832,814 91,832,814 0
6 中国运载火箭技术研究院 57,395,509 57,395,509 0
7 中国石化集团新星石油有限责任公司 55,099,689 55,099,689 0
8 柳州两面针股份有限公司 50,508,048 50,508,048 0
9 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司 45,916,407 45,916,407 0
10 上海工业投资(集团)有限公司 45,916,407 45,916,407 0
11 上海诗玛尔实业发展有限责任公司 36,733,126 36,733,126 0
12 中国机械进出口(集团)有限公司 28,697,755 28,697,755 0
13 南京新港高科技股份有限公司 27,549,845 27,549,845 0
14 中信国安信息产业股份有限公司 18,366,564 18,366,564 0
15 金飞民航经济发展中心 18,366,564 18,366,564 0
16 文登市森鹿制革有限公司 18,366,564 18,366,564 0
17 上海市职工保障互助中心 13,774,923 13,774,923 0
18 深圳开发科技股份有限公司 13,774,923 13,774,923 0
19 无锡协新集团有限公司 13,774,923 13,774,923 0
20 保利科技有限公司 9,183,283 9,183,283 0
21 深圳市中信联合创业投资有限公司 9,183,283 9,183,283 0
22 青岛凯联(集团)有限责任公司 9,183,283 9,183,283 0
23 上海市拥军优属基金会 9,183,283 9,183,283 0
24 上海科技投资股份有限公司 9,183,283 9,183,283 0
25 无锡太平洋集团有限公司 9,183,283 9,183,283 0
26 中国黄金集团公司 9,183,283 9,183,283 0
27 中信大榭开发公司 6,611,963 6,611,963 0
28 上海申鑫经济发展总公司 5,739,552 5,739,552 0
29 中海信托投资有限责任公司 5,739,552 5,739,552 0
30 广东省广新外贸轻纺(控股)公司 4,591,642 4,591,642 0
31 江苏国泰国际集团有限公司 4,591,642 4,591,642 0
32 江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司 4,591,642 4,591,642 0
33 江苏省创业投资有限公司 4,591,642 4,591,642 0
34 银河电子集团投资有限公司 4,591,642 4,591,642 0
35 南京虹飞实业有限公司 4,591,642 4,591,642 0
36 中国石化集团青岛石油化工有限责任公司 4,591,642 4,591,642 0
37 青岛市企业发展投资公司 4,591,642 4,591,642 0
38 青岛翔实实业有限公司 4,591,642 4,591,642 0
39 无锡华光锅炉股份有限公司 4,591,642 4,591,642 0
40 厦门港务发展股份有限公司 4,591,642 4,591,642 0
41 北京汤斯商贸有限责任公司 4,591,642 4,591,642 0
42 中信信托投资有限责任公司 4,591,642 4,591,642 0
43 北京航天海鹰房地产开发公司 2,754,985 2,754,985 0
44 青岛中土畜华林进出口有限公司 2,754,985 2,754,985 0
45 衢州市鸿基实业有限公司 1,607,075 1,607,075 0
46 上海贸鑫实业有限公司 1,377,493 1,377,493 0
47 上海东沪房地产经营开发有限公司 918,329 918,329 0
其它 首次股权激励暂存股 30,000,000 0 30,000,000
合计 1,941,500,000 1,174,568,339 766,931,661
提示：
1、本次公司原可流通1,187,160,680股,与实际流通数1,174,568,339股的差额部分12,592,341股,为公司首次股权激励暂存股3000万股中可流通的股数(该股份为公司股权分置改革方案实施时,47家有限售条件股股东同比例出让股份,目前暂存在中国中信集团公司账户中,详见《中信证券股份有限公司股份变动公告》,2005年8月15日,《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》)。本次该部分股份仍为有限售条件股,在公司实施股权激励方案后,限售期将调整为60个月。
2、除上述股份外,因公司2006年6月27日增发5亿新股而增加了两家有限售条件股股东,其中,中国人寿保险股份有限公司3.5亿股有限售条件股、中国人寿保险(集团)公司1.5亿股有限售条件股,将于2007年6月27日上市流通。
四、股本变动结构表
增发后,以现总股本29.815亿股进行统计的股本变动结构表
股份类别 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股份 1、国家持有股份
2、国有法人持有股份 1,443,497,770 -766,156,736 677,341,034
3、其他境内法人持有股份 968,002,230 -408,411,603 559,590,627
4、境内自然人持有股份
5、境外法人、自然人持有股份
6、战略投资者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他 30,000,000 30,000,000
有限售条件的流通股合计 2,441,500,000 -1,174,568,339 1,266,931,661
无限售条件的流通股份 A股 540,000,000 +1,174,568,339 1,714,568,339
B股
H股
其它
无限售条件的流通股份合计 540,000,000 +1,174,568,339 1,714,568,339
股份总额 2,981,500,000 0 2,981,500,000
特此公告。
中信证券股份有限公司董事会
2006年8月10日 |
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