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深交所酝酿监管变革 市场快速进入后股改时代
时间:2006年08月14日07:06 我来说两句  

 
财经博客 张军“国有制”的喜宴 艾葳2007年中国股市是属于散户的年代
来源:中华工商时报】 【作者:张媛源

  深交所近日透露,我国资本市场正快速进入“后股改时代”,深交所将按照市场环境的变化,进行监管理念、监管模式、监管机制和技术手段的改革和创新,促进上市公司整体上市,进一步规范信息披露。

  深交所近日透露,我国资本市场正快速进入“后股改时代”,深交所将按照市场环境的变化,进行监管理念、监管模式、监管机制和技术手段的改革和创新,促进上市公司整体上市,进一步规范信息披露。

  据介绍,在主板市场监管方面,深交所将推动清欠解保工作;以促进上市公司整体上市为重点创新融资方式;出台上市公司内部控制指引、董事行为指引、独立董事行为规范、社会责任指引;通过网上诚信档案系统,将违反承诺或没有认真履行承诺的公司及时公开曝光。

  同时,还将加大信息披露监管和处罚力度。强化上市公司控股股东和最终实际控制人信息披露义务,制定规范大股东、高管人员及其关联方的信息披露指引,重点关注各类机构研究报告中涉及的信息披露;加强对衍生产品市场与股票市场的联动监管;加强市场监控与停牌披露机制。对于股价出现异常,存在重大信息而又拒不披露的公司股票予以停牌,直至披露相关信息为止;制定公平披露指引,规范自愿性信息披露行为;对于在信息披露中性质严重、影响恶劣的违规公司和个人,及时公开严肃处理。通过公开认定不适宜担任董事或董秘等手段,强化对违规个人的责任追究。

  为加强中小企业板监管,深交所将强化优胜劣汰机制,进一步健全上市公司综合诚信评价体系和诚信档案制度;制定《中小企业板上市公司收购与反收购指引》;完善退市机制,建立更具针对性的退市标准,适时推出《中小企业板上市公司终止上市特别规定》。为提高信息披露公平性、及时性,深交所将通过制定发布《中小企业板公平信息披露指引》。

  在加强会员自律监管方面,深交所将从监控经纪、自营及资产管理账户之间的违规操作入手,加强对会员业务隔离、风险管理状况的检查;建立以交易权限管理为核心的业务监管制度。对频频发生问题的会员,采取警告、发监管函、通报批评,甚至暂停相关业务交易权限等措施。

  在加强市场实时监管方面,深交所将强化对市场参与主体的交易监管,防范和打击虚假披露、利益输送、内幕交易和市场操纵等违法违规行为。一是建立上市公司大股东、高管人员及关联方数据库,设计科学合理的禁售、限买监控机制,实行交易、持股事前预告和事后披露制度,进一步完善大股东股改对价承诺的专项监控。二是完善机构投资者综合信息报备制度,制定出台《投资者公平交易行为指引》,实施分类监控和处理机制,进一步强化机构投资者交易信息披露制度。三是加强对保荐机构、财务顾问、投资顾问咨询公司等市场中介机构交易行为的监管,逐步建立关联账户报备机制和交易报告制度。

(责任编辑:吴飞)



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