本报讯据《上海证券报》报道，广发基金上周末已主动向证监会汇报洪都航空股票交易记录及买卖持仓情况，有关部门确认其所有交易、持仓过程并无违法、违规情况

　　近期有传闻指：洪都航空暴跌将广发基金卷入了“调查门”，“洪都航空董秘涉嫌非法信息披露被司法传唤，一同接受调查的还有广发基金投资总监朱平”、“广发基金联合广发证券坐庄”等。

　　据悉，广发基金近期确有卖出洪都航空的行为，但并不是旗下所有基金，只是旗下小盘基金的单个行为。

　　据朱平介绍，广发小盘基金有特定的契约规定。根据小盘基金的契约，小盘基金在投资上，80％必须投资于小盘股票，对大市值股票的投资，不能占其投资额的20％。在对洪都航空投资的初期，洪都航空尚为小市值股票，在洪都航空的市值上涨后，洪都航空变成了大市值股票，因此从契约上而言，广发小盘基金必须调整其所持有的洪都航空。

　　广发小盘基金契约规定，基金管理人每半年对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到总流通市值50%的股票归入小市值公司股票集合。在此期间对于未纳入最近一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等），参照最近一次排序的结果决定其是否纳入小市值集合。该基金在每半年调整确定的小市值股票范围内进行投资，当本基金持有的股票不在小市值股票范围内时，该基金不能增加投资于该股票。

　　广发基金仓位较重

　　资料显示，截至2006年6月30日，广发小盘基金共持有洪都航空229.82万股，当时市值达到7981.69万元，在其十大重仓股中市值排名第二。按常规情况推测，股价有近4倍的飙升，小市值变成大市值，基金经理在不能加仓的前提下按照基金契约逐步对洪都航空进行减持也是情理中的事。

　　另据介绍，由于广发基金公司总体在洪都航空上获利丰厚，仓位较重。10月份之前，出于控制基金整体仓位目的，旗下一些基金已做出部分减仓行为，但广发策略为新发基金，基于长期看好洪都航空的前提，还配置了一些仓位。

(责任编辑：王燕)