2006年10月18日，宏源证券召开第五届董事会第三次会议，同意授权公司 经营层根据业务发展需要，依照有关规定，在董事会审批权限内，受让新疆证 券有限责任公司证券经纪业务资产，并授权公司董事长签署相关交易的法律文 件，此授权自本决议作出之日起一年内有效。

    根据经中国证券监督管理委员会以证监办函[2006]266号文批复同意的新疆 证券有限责任公司证券类资产转让工作方案，经公开询价，新疆证券清理组确 定公司为新疆证券证券类资产的受让方。2006年11月30日，双方签署《新疆证 券有限责任公司证券类资产转让合同书》，公司以3500万元的基本价格受让新 疆证券的证券类资产。

    合同在双方盖章后生效，合同生效后报中国证监会备案。