尚福林：进一步做好监管执法工作

    四大条例尽早出台

　　中国证监会主席尚福林表示，证监会将推动《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》、《上市公司监管条例》、《上市公司独立董事条例》的尽早出台，以落实高管人员个人责任、强化信息披露、建立风险预警为重点，调整监管执法工作思路和方法，进一步做好资本市场监管执法工作。

　　尚福林说，“两法”实施一年来的实践充分证明，“两法”的修订非常及时，非常必要，取得了明显的成效。在看到成绩的同时，还必须认识到，我国资本市场发展历史短，是“新兴加转轨”的市场，还存在很多薄弱环节。当前和今后一个时期，应当继续抓好“两法”的贯彻落实，自觉把资本市场改革发展的各项工作引向深入。

　　他提出了贯彻落实“两法”的六项重要工作：

　　一是进一步健全资本市场的法律制度体系。要推动《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》、《上市公司监管条例》、《上市公司独立董事条例》的尽早出台。从资本市场规范发展的内在规律出发，围绕发行、交易、结算活动，从各类经营主体和中介服务主体的市场准入、治理结构、行为规范以及监督管理等方面严格制度规范，完善规章和规范性文件。认真总结立法工作经验，以提高立法质量为核心，努力增强立法工作的前瞻性、时效性和可操作性。

　　二是进一步改善资本市场的运行机制。“两法”贯穿了以市场为导向的基本精神，为发挥市场机制的基础性作用创造了条件。要不断加深对我国资本市场发展、运行规律的认识，进一步深入研究市场机制性问题，内外并重，推动健全相关制度，消除影响市场机制有效发挥作用的体制性、制度性障碍。要积极完善股权激励、信息披露、风险控制、并购重组等法律制度，提升公司治理水平，强化市场主体自我发展、自我约束的自律机制，逐步形成市场持续健康发展的内在机制。

　　三是进一步强化资本市场的功能。“两法”着眼于资本市场结构和功能的完善，为多层次交易市场、多样化的交易品种和多种交易方式打开了发展空间。要着力推进多层次资本市场建设，适时推出创业板，积极发展固定收益类产品市场，扩大交易所市场规模，推进场外交易市场建设，稳步发展金融衍生产品市场，切实发挥好资本市场服务经济社会发展的功能。

　　四是进一步提高资本市场的效率。“两法”体现了资本市场对效率的要求，为市场服务能力的提高和市场监管水平的提升提供了动力。要继续推进股票发行制度改革，提升审核效率；在风险可测、可控、可承受的前提下，逐步放开对产品创新的限制，支持证券经营机构扩大服务范围，不断提高服务水平。

　　五是进一步做好资本市场的监管执法工作。要牢固树立依法行政的的工作理念，任何监管工作都必须严格依法进行。要不断完善执法机制，严格执法程序，规范执法行为，提高证券监管工作的法治化水平。要主动跟进、积极研究股权分置改革后市场监管面临的新情况、新问题，以落实高管人员个人责任、强化信息披露、建立风险预警为重点，调整监管执法工作思路和方法。要切实加大中介机构的监管执法工作力度，明确界定执法尽责权限，提高执业质量，充分发挥中介机构对市场主体行为的引导、规范和约束功能。要坚决打击各类证券违法犯罪活动，切实维护投资者的合法权益，维护投资者的信心。同时要积极推动建立适应资本市场实际需要的专业化司法审判制度，探索行政和解执法模式，完善证券民事诉讼制度及其他多元化的纠纷解决制度。

　　六是进一步加强法治和诚信文化建设。要结合“五五”普法规划，深入开展“两法”内容为核心的法制宣传教育工作，进一步增强市场主体和广大监管干部的依法经营、依法监管的自觉性。要落实好《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》的要求，切实加强诚信建设。要通过各种行之有效的形式，逐步在资本市场形成和倡导清晰的行为准则、严格的契约意识、牢固的诚信观念和有效的责任追究，努力在资本市场营造法治和诚信的良好文化氛围。

(责任编辑：郭玉明)