中国证券投资基金2006年行业统计报告

    日前,321只证券投资基金披露了截至2006年12月31日的资产净值、份额净值和份额累计净值等数据。我们加强了对基础数据的核实,统计范围覆盖基金全域。以基础数据为核心,汇总数据为主体,顺序递进,环环相扣,对基金不同信息披露环节中的数据进行必要的勾稽校核,从而形成《中国证券投资基金行业统计报告》。

    资产净值8564.61亿元

    截至2006年12月31日,共有321只证券投资基金正式运作,资产净值合计8564.61亿元,份额规模合计6220.35亿份。其中,53只封闭式基金资产净值合计1623.50亿元,占全部基金资产净值的18.96％,份额规模合计812亿份,占全部基金份额规模的13.05％；268只开放式基金资产净值合计6941.10亿元,占全部基金资产净值的81.04％,份额规模合计5408.35亿份,占全部基金份额规模的86.95％。

    期末,53只封闭式基金资产净值合计1623.50亿元,基金市值合计1287.45亿元,净值总额与市值总额的差额为336.05亿元,按加权平均统计口径,折价率为20.70％,换算的内部收益率(隐含收益率)为26.11％。

    股票方向基金占比85.86％

    按照中国银河证券基金分类规则,各类型开放式基金资产净值和份额规模如下：100只股票型基金资产净值合计3358.15亿元,占全部开放式基金资产净值的39.21％；16只指数型基金资产净值合计278.96亿元,占全部开放式基金资产净值的3.26％；41只偏股型基金资产净值合计1303.04亿元,占全部开放式基金资产净值的15.21％；20只平衡型基金资产净值合计789.72亿元,占全部开放式基金资产净值的9.22％；8只偏债型基金资产净值合计54.26亿元,占全部开放式基金资产净值的0.63％；18只债券型基金资产净值合计121.37亿元,占全部开放式基金资产净值的1.42％；8只中短债型基金资产净值合计59.44亿元,占全部开放式基金资产净值的0.69％；6只保本型基金资产净值合计130.33亿元,占全部开放式基金资产净值总额的1.52％；2只特殊策略型基金资产净值50.96亿元,占全部开放式基金资产净值的0.60％；40只货币市场(A级)基金资产净值合计733.91亿元,占全部开放式基金资产净值的8.57％；9只货币市场(B级)基金资产净值合计60.96亿元,占全部开放式基金资产净值的0.71％。合并货币市场A级和B级基金,资产净值合计为794.87亿元,占全部开放式基金资产净值的9.28％。

    我们把封闭式基金和开放式基金内的股票型基金、指数型基金、偏股型基金和平衡型基金定义为股票投资方向基金。截至2006年12月31日,股票投资方向基金共有230只,资产净值合计7353.37亿元,占全部基金资产净值的85.86％。截至2006年12月底,沪深A股流通市值合计24000亿元左右,按照资产净值口径统计,股票投资方向基金资产净值占到A股流通市值的30.64％左右。

    2006年股票方向基金的数量从165只增长到230只,净值总额从2371.47亿元增加到7353.37亿元,增加了4981.90元,增加的主要原因是2006年随着A股大涨,推动股票方向基金资产净值大幅度增长,新发行和持续销售也带来了相当的增长。货币市场基金数量从30只增加到49只,资产净值从1867.90亿元减少到794.87亿元,减少了1073.03亿元。如果剔除19只新增货币市场基金的增量因素,存量的30只货币市场基金规模减少较多。

    行业集中度略有下降

    截至2006年12月31日,共有53家基金管理公司管理了321只证券投资基金和8564.61亿元的基金资产。其中,嘉实基金管理公司管理13只基金,管理基金资产净值合计830.90亿元,市场占比9.70%,在53家基金管理公司中名列第一。前10大基金管理公司管理了4903.10亿元的基金资产,占全部基金管理公司的57.25％。

    2005年12月31日,共有51家基金管理公司管理了223只证券投资基金和4691.16亿元的基金资产。其中南方基金管理公司管理10只基金,管理基金资产净值合计536.77亿元,在51家基金管理公司中名列第一。前10大基金管理公司管理了2980.12亿元的基金资产,占全部基金管理公司的58.27％。

    截至2006年12月31日,共有12家托管银行托管了321只基金和8564.61亿元的基金资产,其中工商银行托管了73只基金,托管基金资产净值2683.81亿元,托管规模名列第一,市场占比为31.34％。工、建、中、农、交5大国有商业银行托管了8076.79亿元的基金资产,占全部基金资产的94.31％。

    2005年12月31日,共有12家托管银行托管了223只基金和4691.16亿元的基金资产,其中工商银行托管了54只基金,托管基金资产净值1523.28亿元,托管规模名列第一。工、建、中、农、交5大国有商业银行托管了4189.83亿元的基金资产,占全部基金资产的89.31％。(中证网)