四川证监局确定今年监管工作四大重点

    “2006年四川新增开户数410万户,全年证券交易额5500亿元,已经达到2001年高峰水平,辖区所有证券营业部全部实现盈利。”这是记者昨日在2007年四川辖区证券公司监管工作会议上获知的信息。

    四川证监局局长杨勇平在会上表示,四川辖区证券公司综合治理工作的主要任务已经基本完成,机构监管工作要从被动化解风险转到主动防范风险上来,2007年将围绕“四项工作重心”进行：一是综合治理工作收口；二是客户资金第三方存管上线；三是强化净资本监控；四是强化高管人员持续监管。

    针对客户资金第三方存管工作,会议提出千方百计确保在2007年8月底前客户资金第三方存管上线。各公司应每月向监管部门上报账户清理的进展情况,并建立辖区公司第三方存管同业经验交流制度。

    为深入贯彻《证券公司董事、监事和高级管理人员任职监管办法》,会议提出监管部门将建立考试制度和考核制度。同时,为加强高管人员责任追究,四川证监局还将建立证券公司高管人员诚信经营量化考核机制,对证券经营活动的风险点、违法违规行为进行梳理细分,设立量化监管指标体系。

    针对当前市场持续火爆,证券公司信息系统存在较大安全隐患的实际情况,会议对信息技术系统的建设和监管工作进行了部署。要求各公司从资金投入、人才投入、监控投入三个方面抓好信息系统建设和维护工作。