上海证券行业自律成效显著

    证券时报记者 卢 荣

    本报讯 今年是上海市证券同业公会成立第10个年。上海市证券同业公会负责人表示,公会成立伊始就以落实监管要求、贴近行业热点,满足会员需要为出发点,开展了各项工作。

    10年来,上海证券同业公会已形成了较完备的自律诚信管理体系。就行业自律问题,公会先后开展了多次问卷调查,召开了20多次座谈会,听取了200余人的意见和建议,组织会员多次发出诚信自律的有关倡议。这些工作有力地推动了上海证券业的自律工作和诚信建设,特别是《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》的制定与推出,使得公会自律工作取得了重大突破,提升了上海证券业的公信度,推进了上海证券市场健康发展。

    在此基础上,为维护促进证券经纪业务的规范发展,公会正在研究制定《上海地区证券经纪人行为规范指引》,这项工作在推动行业自律继续向前迈进的同时,也将促进上海证券经纪业务的转型与创新。