海通证券：整肃基金信披不合规管理层手不软

　　宏观财经要闻

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　　行业公司

　　·浦东金桥（600639）公告《关于东方证券增资扩股情况的报告》·保利地产（600048）公布年报·中华企业（600675）公告子公司共同参与竞买洛克双喜国际广场项目·徐工科技（000425）外资并购引发重组想象空间

　　基金、债券和衍生产品

　　·整肃基金信披不合规管理层手不软事件：更换基金经理却没有及时公告，这种在部分基金公司眼中见怪不怪的不合规行为，正在受到监管部门的强力整肃。

证监会基金部日前向全国各家基金管理公司发布了一份处理通报，责令未及时披露旗下基金经理变更信息的深圳某基金公司进行3个月的整改，整改期间监管部门不受理该公司持续营销宣传、新产品审核、产品拆细及其他业务申请。因基金经理变更信息披露不及时，而导致基金公司的新产品和持续营销申请遭到限制性处理，这在业内还是第一次。点评：根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第三十二条规定，公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起两日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。基金管理公司不能及时披露基金经理的变更信息，违反了有关信息披露和投资人员监管得规定，反映出公司管理混乱、内部控制差，相关人员合规意识极其淡薄，没有做到勤勉尽责的情况。在市场持续向好、基民队伍不断扩大的情况下，基金管理公司合规运作是保证持有人利益的更本所在。

　　近期重点研究报告

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　　新近推荐买入个股一览

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