证监会处罚两公司 公司高管同时遭警告罚款处罚

　　信报讯（记者焦菁）近期中国证监会公布了一系列处罚通知后，昨日再发布两则行政处罚决定，上市公司宝石电子和期货公司金迪期货，以及公司高管董庆祥、徐根雪、吕仙英等人，均因违法或违规行为遭到警告或罚款处罚。

　　上市公司石家庄宝石电子被行政处罚主要原因是没有按时披露２００５年年报。

　　证监会公告称，当事人未按规定在２００６年４月３０日之前公开披露２００５年年度报告，其２００５年年度报告直至２００６年６月３０日才予以披露。上述行为违反了《证券法》第六十六条“上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予以公告”的规定。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》规定，证监会决定对宝石电子给予警告，对直接负责的主管人员董庆祥给予警告。

　　金迪期货的违法事实则为允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易和挪用客户保证金。

　　２００４年３月至１２月，金迪期货上海营业部在胥强、戴美芳、岳涛、李玉莲等４名客户保证金不足的情况下，允许其继续进行期货交易，透支交易额分别合计为１５４２２．４１万元、１２１．２６万元、１５８６１．２８万元、５７２１．５３万元。金迪期货从上述交易中非法获取手续费收入２５８５７．８６元。

　　金迪期货允许客户岳涛在保证金不足的情况下持续进行期货交易。在２００４年１０月１９日，该客户的可用资金余额为－３８１５．２６万元，而当日公司全部自有资金余额为１０２０．６５万元，公司实际挪用其他客户保证金２７９４．６２万元。同样的情况还存在于２００４年１０月２０日至１１月１日期间。

　　就此，证监会给予金迪期货警告，没收违法所得２５８５７．８６元，并处以２０万元罚款；对公司高管徐根雪、吕仙英等分别处以４万元罚款，对申唯正处以２万元罚款，对朱亚光处以１万元罚款。

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　　??信报讯（记者焦菁）中国证监会日前在其官方网站公布了一批上市公司和证券公司高管违规案件的处罚，以及对一些操纵股票庄家的调查结果，最终共有３４人被实施市场禁入。

　　??十起处罚决定中，泰阳证券原董事长鄢彩宏及湘火炬汽车集团原董事长黄平等人格外引人注目。

　　??经查明，泰阳证券在２００３年至２００４年间，涉嫌两次挪用客户账户上的资金作为质押物为他人提供担保。知情人士表示，原董事长鄢彩宏从泰阳证券转走的资金不少于１０个亿。证监会决定对鄢彩宏实施永久性市场禁入。

　　??湘火炬在１９９７至１９９９三年间，利用虚开增值税专用发票等手段，分别披露虚假利润２０６９万元、５８２万元、１７９３万元，此后公司在２０００年报送证监会的配股申报材料和公开披露的配股说明书中同样含有虚假信息，对此，在相关文件上的签字人黄平、黄良才、陈力均承担直接责任。证监会决定对此三人实施３年市场禁入。