广东证监局春季“打非”初见成效

    证券时报记者 邓常青

    本报讯 春节前后,为贯彻落实国务院和中国证监会关于严厉打击非法证券活动的精神,广东证监局联合地方政府和公安、工商等部门,开展了2007年春季“打非”专项行动,并初战告捷。

    广东证监局连续查处和取缔了广州易泰投资非法从事证券咨询业务、广州JL公司非法发行股票等5起非法证券活动,涉案金额近3000万元。其中,对非法从事证券投资咨询业务的2家机构由广东证监局直接予以取缔,对利用股票发行和期货交易涉嫌进行犯罪活动的3家机构移送公安司法机关处理。

    据广东证监局一位负责人介绍,近期广东地区非法证券活动死灰复燃,作案手法和作案方式不断翻新：一是从公开转入地下,非法股票发行活动已从去年的公开兜售转入地下进行,甚至转变到利用单线联系、下家宣传等类似传销手法；二是从“红嘴”变为“黑嘴”,一些证券投资咨询机构的部分从业人员为逃避监管,采取另立山头、新设公司的方式,利用原来掌握的客户资料,冒用原来公司的合法资质,大肆非法从事证券投资咨询业务；三是从集中走向分散,以撒网方式拉拢客户。

    该人士表示,根据非法证券活动的特点,广东证监局采取了以下主要措施：一是周密部署,根据个案特点,制定详细的行动方案,对证据查扣、现场控制以及人身安全等事项进行预演；二是全局配合,在全局范围内调配法律事务、证券期货监管和稽查方面的工作人员,先后出动100余人次参与“打非”专项行动；三是协调到位,与地方政府以及公安、工商等部门建立良好的协同作战机制；四是快速反应,坚持“一露头就打”,将非法证券活动消灭在萌芽状态,减少善后处理工作的难度,每起案件从前期摸查、正式核查到取缔和移送工作均在一个月之内完成,避免了非法证券活动危害进一步扩大。