□本报记者 王璐
记者从有关渠道了解到,为避免上市公司高管违规抛售股票现象再次出现,中国证监会及交易所、登记结算公司将联手从制度、技术上进行“封杀”。中国证监会正准备出台一份有关董、监事和高管持股变动的管理规则,规则将对可抛售的“25%”的基数作出明确的界定。
“而从技术上实现超比例抛售不再出现这一目标的前提,就是需要各上市公司必须如实在线填报高管资料和持股信息,否则可能会导致该锁定的股票没锁,不该锁的股票被锁。”上证所有关部门负责人说。
据悉,为加强上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股票变动的监管工作,上证所上市公司部近日多次发布相关通知,重申上市公司董事、监事、高级管理人员应依法转让所持本公司股份,并要求上市公司在董、监事和高管发生变动以及持股情况发生变化时,及时递交书面材料并上网在线更新相关信息。对于不及时在线更新的公司,上证所将对公司董秘予以严肃处理,必要时将予以公开谴责或建议公司更换董秘的处罚。
上证所上市部有关负责人称,近段时期,上证所开始对上市公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的变动情况进行抽查,抽查过程中,交易所发现部分公司在线填报内容更新不及时或与事实不符。比如有的公司董、监事和高管已经更换,但在网上保留的却是原先的资料、信息,没有及时在线更新。有个别公司董事甚至已经离职半年以上,但网上资料却显示该人士仍为公司董事。这些失实的资料不仅向投资者传递了误导信息,同时也给监管造成很大不便,尤其导致交易所监察部门在核查董、监事、高管持股变动的时候经常会以错误的信息为依据。
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