上海证监局部署券商监管工作

    □本报记者 王璐

    为贯彻落实全国金融工作会议和证券期货监管工作会议主要精神、部署上海辖区2007年度证券公司监管重点工作,上海证监局于3月30日召开了2007年上海辖区证券公司监管工作座谈会。

上海证监局党委书记、局长张宁,党委委员、副局长韩康、颜旭若、严旭出席会议。张宁同志作重要讲话,严旭同志作具体工作部署。来自上海辖区各证券公司的高管人员、部分异地证券公司在沪总部负责人及会计师事务所的相关负责人等80余人参加了会议。

    张宁局长在讲话中指出,随着证券公司综合治理收口并取得重大阶段性成果,证券公司监管将逐步由“攻坚战”转入“常规战”。在新的形势下,上海证券公司的发展既面临着难得的历史机遇,也面临着严峻的挑战。关于今年上海证券公司的规范发展工作,她提出三点要求：一是做实做稳,即综合治理收口的各项工作要力求“做实”；证券公司持续经营、创新发展要力求“做稳”。二是做新做快,即要适应新的法律政策环境,逐步探索内生性创新的机制；促进形成创新的快速反应机制、快速推进机制和成果生成机制。三是做优做强,即要找准定位,明晰证券公司长远发展战略；改善盈利模式,提升公司的核心竞争力。

    严旭副局长部署了2007年上海辖区证券公司监管的各项具体工作。一是以整改验收工作为抓手,全力做好证券公司综合治理收口工作；二是以净资本监管为核心,积极做好辖区证券公司分类监管的各项准备工作；三是以创新发展为动力,推动辖区证券公司做优做强；四是要确保客户交易结算资金第三方存管工作按时保质完成；五是要推进新会计准则的顺利实施,提高证券公司财务信息披露的质量；六是要加强证券公司高管等人员管理,健全证券公司责任体系和合规体系；七是切实加强投资者教育及营业部员工教育；八是深化监管谈话、限制或暂停监管业务、对具有不良记录的从业人员分类管理、稽查提前介入或建议立案稽查等监管措施；九是探索研究证券经纪人监管问题、证券公司相关分支机构监管对策、证券公司绩效评价和奖惩机制等监管难点。