代办开户又现股市 诱签投资委托协议

　　代办开户又现股市

　　“开户不排队、提供潜力股”诱签投资委托协议

　　早报记者 孙晓旭

　　开户不排队，还送行情软件和股票信息。这就是近日沪上一些“投资公司”推出的免费“代办开户”服务。为了在牛市中抢夺客户和资金的筹码，一些证券营业部和投资公司达成了某种协议以招揽客户，后者则通过说服投资者接受其资金管理服务来抽取股票交易佣金。

　　投资委托付0.2‰佣金

　　随着股市行情步步上扬，股市日开户数也连创新高。昔日熊市中无人问津的证券营业部开户柜台前，投资者排起了长长的开户队伍。就在很多新股民为“一户难求”而苦恼时，曾被5年熊市淹没的“代办开户”服务再一次出现在了人们的视线中。

　　一张桌子、两个工作人员、几份宣传资料，还有桌面上一张“代办开户”的卡片，这就是上海东方早报记者昨天在上海定西路、法华镇路路口看到的一家名为“诚诺投资管理有限公司”（下称：诚诺公司）的机构设置的咨询点。

　　“我们的服务是完全合法的。”现场一位工作人员告诉记者，该公司提供代办开户服务不收取任何费用，所有流程均和证券公司完全一样。如果需要开户，他们会带投资者到证券营业部，由营业部工作人员办理开户，并且不用排队。

　　为了向记者提供更多信息，这位工作人员把记者带到了距离该咨询点约300米处的渤海证券定西路营业部。原来，诚诺公司在这个营业部的交易大厅内租赁了一个房间作为他们的一个工作点。

　　在记者以投资者的身份表示想了解更多细节后，该工作点负责人热情地向记者介绍，“如果你接受我们的服务并和我们签订协议后，我们将每天为你提供股市信息和潜力股票，依据我们的信息和软件进行操作会取得很好的收益”，“在另一项服务中，我们还可以直接为你操作资金，赚取收益。”

　　不过，如果接受了上述服务，投资者就必须按协议将股票交易佣金的0.2‰支付给诚诺公司。该负责人告诉记者，投资者在交易时会被证券公司扣除3‰的佣金，“营业部拿2.8‰，我们拿0.2‰。”

　　类似服务涉嫌违法

　　据诚诺公司的负责人称，该公司与渤海证券定西路营业部签订了协议，公司通过说服投资者接受其咨询服务而取得佣金，营业部则借此拉到了客户。对此，上海东方早报记者特别到渤海证券定西路营业部求证。但该营业部工作人员以无法确定记者身份为由拒绝接受记者的采访。

　　“我不知道这个事。”这位工作人员不假思索地回答。但当记者指出诚诺公司的工作室就设在他们的交易大厅后，他又说，“不管是什么协议，怎么能给你看呢，我又不能确定你的身份。”

　　“尽量不要参与类似的投资委托。”对于上述以“代办开户”为由拉拢投资者接受证券投资服务的情况，一位证券公司高管昨天对上海东方早报记者表示，“代办开户”这种服务目前并不多，类似诚诺公司的机构可能只是证券工作室。

　　他告诉记者，近一段时间以来，类似的证券服务“名堂相当多”。虽然“代办开户”可能并不对投资者利益构成损害，但另外一些以“发行新基金”、“收益翻番”为名拉拢客户的行为肯定是违法的。

　　据广东戈威律师事务所律师刘国华介绍，按照我国《证券法》规定，投资咨询机构等从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准，违反规定者将被处以一定程度的处罚。“如果类似诚诺公司的机构没有取得证券咨询资质，那么其为投资者提供相关信息并推荐股票就是违法的。”

　　为此，记者又通过其他途径联络诚诺公司求证其是否拥有证券咨询资质。与此前告诉记者可以用手机等多种形式提供信息服务甚至直接为投资者操盘不同的是，诚诺公司负责人表示，“我们没有证券咨询资质，我们只是销售证券行情软件”。

　　不过，诚诺公司提供给记者的宣传单上却清楚地写着，“客户与我公司签订委托协议并告知我公司交易密码后，公司才能进行股票买卖”，“赚取10%的回报率，收取初始资产3%的软件服务费。”

　　证监局建议自己开户

　　对于上述情况，中国证监会上海监管局有关工作人员昨天对上海东方早报记者表示，如果只是与证券公司达成协议，为拓展市场拉拢客户，这种行为是没有违反规定的。如果涉及到其他问题则要视具体情况而定。

　　他建议投资者尽量自己到证券公司开户，不要轻易选择其他公司的服务。

　　事实上，“代办开户”早在上一轮牛市中已经出现。1999年5·19行情爆发以后，股市强劲的上涨势头刺激了各家券商的“圈地”欲望。当时，很多营业部都私下与各种民间证券工作室签署合作协议。由工作室将投资者带到营业部，开户成功后投资者要对工作室进行佣金返还。

　　业内人士指出，这种以“代办开户”为引子拉拢客户，并帮助投资者管理资金的形式其实是私募基金的一种，其主要盈利模式或者说吸引客户的模式都是靠为客户的操作收益提成。证券工作室的资金规模一般为几百万上千万元，当资金进一步扩张时这些工作室大多就开始成立了投资公司。