“封转开”以来最大含权基金申购在即

    笔者 徐国杰

    国泰基金管理公司发布公告称,基金金鼎的封转开基金——“国泰金鼎价值精选基金(LOF)”将于18日起通过建设银行、农业银行、中国银行、中国邮政储蓄及指定券商网点进行集中申购,发售规模上限为100亿份。

业内人士认为,相比之前已实施“封转开”的基金,国泰金鼎价值具有一大独特亮点,由于基金金鼎重仓持有的S双汇处于股改停牌中,其复牌后具有巨大的补涨空间,国泰金鼎价值也因此将成为“封转开”以来最大的含权基金。

    据悉,S双汇于2006年5月31日停牌时收盘价为31.17元,当时深圳成指为4292点,而截止到2007年4月11日深成指为9753.77点,涨幅高达127％,期间,S双汇一直处于停牌状态,其估值大大低于市场平均水平,一旦复牌后必将受到众多资金追捧,股价得到大幅补涨。而根据基金金鼎2006年年报,该基金持有251万股S双汇发展,经过分红除权后S双汇发展占基金资产净值的比例大约为11.33％。因此,投资国泰金鼎价值精选基金,不仅可以分享股市上涨的收益,更可以分享基金金鼎重仓股的升值前景,单是S双汇复牌后的涨幅就将会为投资人带来巨大的收益。

    另据悉,为控制基金发售规模,国泰金鼎价值精选基金的集中申购将采取“末日比例份额确认”,不同于近期流行的“全程比例配售”原则。若集中申购期内申购申请全部确认后本基金集中申购的总份额不超过100亿份(含100亿份)基金份额,则所有的有效申购申请全部予以确认。若集中申购期内申购申请全部确认后本基金集中申购总份额超过100亿份,将对集中申购期内最后一个申购日之前的有效申购申请全部予以确认,对最后一个申购日有效申购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的申购款项将依法退还给投资者。

    基金金鼎成立于2000年5月,至今既经历了2001年中期2200多点的高位,也遇上了2005年中期不到1000点的低位,再到去年以来的牛市行情,历经牛熊市场的磨砺。截至4月6日,其累计净值已经达到2.2626元,每10份基金份额累计分红高达7.94元。

    据介绍,转型后的国泰金鼎价值精选基金为偏股型基金,将以量化分析为依据,从上市公司的基本面分析入手,自下而上,精选各行业内具有较高内在价值和较好成长性的个股,建立股票组合,并运用组合优化模型不断优化股票组合,以达到单位风险下的收益最大化。该基金的基金经理崔海峰表示,随着中国经济的持续快速发展和股权分置改革的完成,企业将同时获得内生性和外延性的发展机会,某些企业在行业中将发展为新的龙头企业,取得更大的发展,自下而上的精选个股更能筛选出那些具有较好发展前景和投资价值的企业,可以在控制风险的同时,实现基金资产的快速增值。