为期货交易系统构建高效、灵活、稳健的系统构架

　　2007年4月21日，2007中国（北京）证券期货信息技术大会召开，搜狐证券频道全程报道了此次大会，以下是IBM系统与科技事业部架构师王伯韬先生关于“IBM为期货交易系统构建高效、灵活、稳健的系统构架”的演讲。

　　主持人王化栋：非常感谢毋总综合的分析报告。作为全球顶级的IT企业，IBM长期以来一直致力于金融系统的开发和研究，并帮助很多的金融机构实现了升级和改造。今天我们邀请到了IBM系统与科技事业部架构师王伯韬先生，他为我们会议带来的题目是“IBM为期货交易系统构建高效、灵活、稳健的系统构架”，下面有请王先生。

　　王伯韬：各位尊敬的来宾，非常高兴有机会可以代表IBM来到期货的信息技术研讨会，给大家汇报一下我们IBM在信息技术方面一些新的想法和方案。

　　我叫王伯韬，我是来自IBM的系统和科技事业部。其实对于一个企业来讲，那么他整个的IT的系统，一方面是他的应用，另外一方面是由他所在的基础架构的平台，就是真正的IT的设备。我看到除了我们IBM以外，其他的赞助商和参加的厂商，基本上都是在期货和证券应用的领域，那么我们IBM我们在应用的方面，我们是成长不太好，所以我们今天要谈的很多主要是关注于整个系统的基础架构方面。我所谈的话题可能跟前面的话题会有一些不同的地方。

　　今天我介绍的几个话题，稍微谈一下作为一个交易中心来讲，我们看到对于企业及客户来讲，他整个信息化的应用的发展历程，都是一个从单机应用到局部应用到信息技术的整合，特别是对于我们国内的金融行业，比如说证券交易所和期货交易所，整个IT系统的发展都遵循着这样一个阶段性的循环上升的轨迹去走的。最开始的时候都是从单机应用开始的，就是我做一个非常简单的交易的系统，那么这个系统有一个相对比较简单、独立、封闭的应用。那么它所运行的硬件的环境是一个比较封闭的、单纯的环境。那么逐步随着应用不断地进一步的开发，以及它比较越来越多的依赖于信息化，那么逐渐地走向越来越多的应用。

　　当应用的信息化程度越来越高的时候，那么非常重要的一点就是现在国内绝大多数的客户，都是已经走到了信息系统整合的阶段，所谓的信息系统整合就是怎么样能够把企业内部服务于不同应用系统的IT的系统，能够整合到一起，能够使数据互通，使他的应约可以互相访问，使基础架构的环境更加有效。只有这一步做好之后，你才能走上一个更高的阶段，就是走上一个成熟的阶段。就是IT与业务的整合。就是使IT可以在最短的时间里面对业务的需求化产生影响。

　　现在还提倡一个理念是一个SOV的架构，就是面向服务的一种架构。我们整个的企业里面的IT系统，他应该是面向服务的，而它是把不同的应用看成服务。那么我们IT部门，比如说证券交易所或者是期货交易所里面的IT部门，我们就是面向服务的。过去来讲，实际上是面向工程、项目的架构。就是说我今天有这样一个项目，那么我就要去建立这样一个系统。那今后我们就希望有一个整体的架构。那么在整体的架构之上，从整个的逻辑的角度来看，应该是这样一个系统的模型。后台就是我们所谓的硬件资源的池，那么在这个硬件资源池里面，可能是我们公司里面所拥有的，过去买的硬件的设备。比如说存储的设备、网络的设备，这样一些硬件的设备。

　　中间就是所谓的ESB，就是企业服务组件，其实这是一个虚拟化的接口，通过这个ESB，前端是一个一个面向业主的应用。也就是说，在这种架构里面，从后面硬件的设备，到前端的软件都是面向一个可以扩充，可以并行发展的架构。所以，这样的一个架构，应该是今后商业、企业他的虚拟中心所应该采取的大的架构。

　　那么这种大的架构其实要求我们在整个的IT架构的规划和策略上面，要有一个大的变化，应该是一个理念的变化。其实这比较强调一个全局的、长期的IT的战略、策略，这是非常重要的。因为过去来讲，刚才我也讲到了，很多的时候其实作为一个企业的IT部门来讲，他是以工程、项目为主导的。就是他是被一个一个独立的项目牵着鼻子走的，也就是说今天我要搞一个某某某的应用系统，我所有的IT部门围绕着这个项目在转。就是我们花比较多的时间都是在做具体的工作，当然这没有错，因为具体的工作都要做。但是从整个的随着信息化程度的不断地提高，整个业务的发展更加依赖于信息化技术的情况，从现在的角度来讲，就是说在做这个项目之前，除了具体的工作之外，要有一个策略的规划。那么这种策略的规划应该是一个有远见的规划，我们认为至少以5年或者是以上的周期作为整个规划的重点。

　　另外整个IT的策略规划应该是和业务部门互动的结果，毕竟我们到底需要一个什么样的IT架构，我们需要规划。另外我们怎么投资，我们自己要对自己整个的技术路线有一个比较清晰的认识。不是说开始的时候没有制定好一个比较好的技术路线，而是当有一个具体的项目出来的时候，那么因为选用了某种软件或者是某种硬件，就迫不得已要跟着他走。那么这样的话，从我们的角度来看，从整个规划上应该是避免的，应该是自己也一个自己比较清晰的技术路线。这样的话，我们可以主动竞争，要让厂商适应我们自己走的路线。

　　另外一方面，从IT架构的规划上来讲，比如具体的细节来讲，首先要强调的应该是灵活，就是说整个的IT架构要有弹性。另外证券、期货的交易所的特点，一个是IT架构的弹性。因为我们是人机交易的需求，而且我们人机交易的一旦出了不可用的情况，可能会造成相当严重的经济损失，也会产生不好的社会效益。所以可用性放在第一位，我们整个跟金融相关的IT系统的架构，第一个强调的是可用性。

　　其次就是时间，我们要保证我们的系统比较快的时间，能够使用户在用这个的时候，能够有一个比较好的感觉。当然，这个是需要应用、硬件共同配合的结果。

　　那么第三个方面要有一个认证处理能力的可增长性。因为作为像期货、证券，他的交易量都有可能随着社会环境的变化，随着特殊的事件，交易量都会有突然暴增的可能性。那么整个的处理中心的规划要考虑应用的架构，当然这不是我们的强项，因为有这么多专业做应用的厂家。

　　另外我们做的就是IT基础架构，另外很多的IT部门的组织结构，都需要规划好。那么TCO的分析，风险到底有多大都是需要考虑的。那么另外针对比较大的比较重要的期货，应该有灾难备份，这个是非常重要的。比如说“911”之后，有很多企业的IT系统都在被摧毁的大楼里面，所以这也是一个非常好的例子，就是说作为这样一个比较敏感、比较重要的商业系统，必须考虑灾难备份的问题。所以这些因素都是我们在IT的数据中心的规划要考虑的。

　　那么实施这种大的数据中心的架构中心的整合，关键的因素，第一需要整体的投入，包括在应用、IT的基础架构都需要整体的。因为你有什么样应用的平台，你需要一个更加相适应和配合的硬件的环境。另外需要高层领导的支持，如果这件事情要做一定要有这个公司的CEO和CIO的支持。另外就是人员的培训，整个需要人员，从应用到系统，都需要有相应地技术。

　　那么领导层的业务目标及政策，需要保持长期的一致性，因为你做规划，你这个规划成立的前提是说，你的业务发展的方向是非常确定的。另外要有标准化的应用体系的结构。最后一点是整个的IT基础架构必须具有全局性、灵活性，可以适应市场及科技的变化。

　　那么简而言之，其实从IBM的角度上来讲，我们现在所推出的理念，我们就希望资源化的使用这些数据中心和数据处理中心里面的基础设施。这可能指的是服务器或者是存储，又或者是网络。所谓资源化的使用，就是我把它看做一种资源，是公共事业，好比电力、水利。就像一个发电厂一样，他发出的电是给1千万人用的，他不需要考虑这一根线断了怎么办。我们是要使所有的资源可以共用这些硬件的资源，这些硬件的资源可以基于变化随时调整。这就是我们倡导的大的发展趋势和方向。那么整个的整合式的企业的设计中心的思想，第一个是层次化的设计，这不仅包括软件，也包括针对软件层次化设想之后硬件层次化的变化。第二块就是一个简化和整合的过程。那么所谓的层次化的设计，其实这个很简单，大家都很了解，实际上所有的应用都采取了三层架构的模式去做，那么除了客户端以外，他们有信息发布，从另一个角度讲，不管你用什么样具体的编程的技术，不段你用什么样的开发的手段去实现。除了客户层你可以有应用发布层可以有数据处理层，基本上我们的加以是基于这样一个机构。那么硬件就非常地简单了，因为你针对于不同的应用的层面，你的硬件的部署，可以按照层次化的方式进行部署。你可以有数据库服务器，你可以有应用服务其、门户服务器等等，通过这样的架构，你可以把整个的基础架构的平台和前端的应用的平台，有一个很好的配合。

　　基础架构简化是很简单的，因为任何一个企业里面都不只一个这样基础架构的进程，以往是以业务类别的边界作为硬件部署的方式。假如说我有三套独立的交易系统，每一套自己的硬件都是指定的。或者是某一个服务器只是服务于某一个交易系统的，从这个角度来讲，它是一个分散的方法。就是说我一共有10台服务器，我可以分成三个组，就是某一个组服务于一个交易系统，所以在三个组之间的基础设施是完成独立的。这样产生的结果是往往有非常多的大量的低端的硬件的设备，而且这些设备的数量随着你应用，你交易系统的增加，这些设备的数量会快速增加。

　　那么在这些架构下面，国内大的银行，因为他们基本上经过了大概20年左右的信息化发展的阶段，他们都已经走多了这样一个非常麻烦的困境里面去。比如说国内的四大商业银行，在他们的数据中心里面都有上千台的服务器在里面。这个从管理的角度来讲，是非常地难以管理的，而且同时他其实每一个这样的设备，因为它无法共享最后的处理能力，所以他的资源的利用相对来讲都比较低。所以，这个就需要我们去注意。这样一个非整合式的典型的数据中心就变成了这样的，它会有很多个独立的系统，比如说CRM系统，有企业内部管理系统，有自己的交易系统等等。然后他会选择大量不同的独立的产品，到最后随着这个系统不断地增加，这个图会越变越复杂，直到有一点大家完全没有办法管理的时候，这个时候要推倒重建。但是整合式的就是我们谈到的简化的架构，我们做的整合的数据中心的架构，我们是以应用层次的边界去部署的。就是说我可能是这个数据库底层部署我的服务器。这样我不同的交易系统之间资源是可以共享的，比如说我三个交易系统，我数据库服务器可以在一起，这样我可以实现资源的共享。而且我可以随着应用的变化，这三个交易系统的每天的业务量不一样，可能1号到10号是哪个交易系统交易大，在10号到20号又是哪一个，所以它的业务的变化我可以随时调整分配三个系统之间的资源。从这个角度我们给客户提供了一种IT资源的控制力度，我们希望客户更加好的提供IT资源的控制力度。

　　那么一个典型的整合式数据中心，前面可能是一组的应用服务，再后面可能是一端。那么两种不同的架构，我们如果看一个比较长的时间的发展，如果我们用比较传统的方法，可能是左边的这样一个架构。到最后可能是大量的服务器的堆积和大量硬件的堆积。那么走右边这种架构，可能是这样一个比较简单的系统架构。就是说你始终是在你可控的范围内扩展，谈到这一点，从现在目前的IT的技术来讲，现在我们布头的厂商，不管是IBM还是其他的厂商，我们所能够提供的产品，他的处理能力跟10年以前应该来讲是有一个非常非常大的跨越式的发展。可以讲过去的10年是IT技术的黄金的10年。我98年在IBM，我在IBM工作了9年。我可以举一个例子来讲，今天IBM生产的产品和处理能力，和98年我加入的时候大概提高了120倍左右的性能。所以各位现在一定要有信心，目前业界的产品的处理能力已经可以满足在绝大多数情况下，任何一个商业活动的要求。所以，我们完全有可能用一种整合式的架构，搭建一个大型的数据中心，这是没有问题的。

　　那么IBM，我们作为全球比较大的IT的服务产品，一个厂商，我们在基础设施的领域，因为刚才前面我们也讲到了，我们在应用的领域里面，我们是外行，所以我们比较关注基础设施的领域。在基础设施领域，IBM在整个的技术和发展上面来讲，应该是走在整个的业界的前列的。我们连续12年在美国申请专利最多的公司。2004年1年，我们就获得了3200多项的专利，所以IBM的实力是非常雄厚的。在全球有6个国家8个实验室，有超过3万名的科学家和工程师从事基础研究。我们在全球超过18万的工程师和架构师。我们大概投资了2亿美元在亚洲建立的最大的系统中心，是在亚运村的国际会议中心。在这个系统中心里面，IBM现在所有的能够给客户提供的产品都有。我们非常客户到我们的实验室把自己的产品拿去测试，因为我们的系统中心就是为了国内大型的客户，特别是金融客户服务的。当年这个系统中心开业的时候，是由我们公司的董事长和工、农、中、建四大银行的高级管理人员剪彩的。所以我们就是服务于像各位这样非常重要的企业级的客户，所以如果大家有需要，可以跟IBM的系统中心联系。可以利用IBM的设施，做POC或者是做开发等等都是没有问题的。

　　那么IBM我们有非常广泛的基础设施平台，特别是金融行业里面，我们有大型的计算机设备，所以从企业硬件的设备角度来讲，除了IBM没有第二家厂商做到这么全的硬件设备。因为有很多国外不同的证券的应用，他的开发是基于IBM这个平台去做的，所以IBM和国外比较先进的证券期货交易市场，这些配置也是比较轻松的。我的介绍就到这里，谢谢大家！