证监会完善行政处罚规则 个人被罚5万以上可听证

　　由行政处罚委员会履行听证职责

　　中国证监会日前发布了新版《行政处罚听证规则》，听证职责由专门的行政处罚委员会履行，组织听证；该规则还对听证回避制度进行了完善，同时调整了有听证权的行政处罚事项。其中，个人被罚5万以上、法人被罚30万以上可要求听证。

　　此前，听证由证券监管机构组织，稽查部门具体实施。新规实施后，则由中国证监会行政处罚委员会履行行政处罚的听证职责，组织听证；这个行政处罚委员会已于去年12月成立。举行听证时，由主审委员与其他委员组成听证会，主审委员担任听证主持人，其他委员为听证员。主任委员到会听证的，主任委员是听证主持人。行政处罚委员会可根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员，参加听证。

　　基于此，听证回避制度也有所调整。

　　《听证规则》规定，当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证员是否回避，由听证主持人决定；听证主持人是否回避，由主任委员决定；主任委员是否回避，由会分管领导决定。

　　《听证规则》规定，证监会对当事人作出以下行政处罚前，当事人可要求举行听证，包括：责令停止发行证券；责令停业整顿；暂停或者撤销证券、期货业务许可；撤销任职资格或者证券从业资格；对个人处以罚款或者没收违法所得5万元以上；对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得30万元以上，以及法律法规规定的其他情形。

　　与此前的办法相比，新规对罚款要求听证的门槛有所变化。此前，个人被罚3万或以上就可要求听证，法人则被罚40万或以上才可要求听证。

　　按照规定，证监会应当在举行听证7日前书面通知当事人。同时，听证的举行，不影响行政处罚决定作出后当事人申请行政复议、提起行政诉讼的权利。证监会举行听证，不向当事人收取费用。