券商诉讼顽疾待消 或有事项带风险

　　券商诉讼顽疾待消 或有事项带来或有风险

　　□本报记者 朱茵

　　从2006年券商公布的年报中可以发现，众多的券商还是存在很多的诉讼案件，有的案件众多，涉案金额达到几个亿。虽然其中很多都是历史遗留问题，但对于公司未来损益的影响不可小视，这也需要整个券商行业在综合治理之后，完善公司治理、提高管理能力，解决或有事项带来的风险。

　　在各类诉讼案件中，一类是由于管理不善，证券公司的分支机构包括营业部的负责人或者员工私下以公司名义进行非法的融资或者代客理财活动引发的,涉案金额往往比较巨大。一类是公司此前不规范的资产管理业务的遗留问题没有解决，对当前造成影响。还有一些是公司的对外担保等事项。

　　某证券公司营业部的原经理和原交易管理员的非法吸收公众存款案十分典型：2001年3月至2003年12月期间，他们以营业部的名义，通过签订存款协议书、国债委托购买协议等形式，并约定支付1.31%-10%年投资回报率，非法吸收存款资金共计人民币4.498亿元，资金分别用于转借其他公司或个人炒股并亏损等，至2003年12月24日尚有1.503亿元无法归还，为此存款者向公司提起民事诉讼，要求退回存款本金和相关利息，现基本上均以原告胜诉告终，截至2005年12月31日，该证券公司已计提预计负债1067.5万元，并做出赔偿。此案最终在2006年获得终审判决，公司相应计提损失，因营业部原工作人员刑事犯罪而引发的客户提出民事索赔纠纷和诉讼，最终全部得到解决或履行。 还有公司某营业部的营销员私刻公章，导致客户遭受损失，带给证券公司预计负债。

　　因为营业部的纠纷而涉诉的案件还有：广州某证券公司客户因其委托证券公司的股票被人冒名转托管产生的赔偿纠纷，诉讼双方均对判决不服，提出上诉，该案尚未审结。2006年10月30日四川广汉新广实业发展有限公司就其财产损害赔偿纠纷向四川省成都市中级人民法院提起诉讼。诉讼请求主要是向原告赔偿人民币5,000 万元。由于该案，该公司的银行存款中被冻结了人民币650万元、美元9万元以及自营证券账户中成本为41,161,599.78元的证券。目前该案尚未审结。

　　委托理财(相关:证券 财经)的消极影响尚未完全消失：如上海某券商2006年共发生六起民事诉讼，基本案情相同，原公司某营业部的员工私下接受客户委托，为客户提供国债贴息服务，并给予客户年收益7.4%到10%不等的股东回报，取得客户信任后携款潜逃。目前该案件已经移送公安部门处理。

　　此外，由股东带来诉讼纠纷，引起券商赔偿也是没有完全解决的问题。如2006年8月28日，联合证券与北京铁路分局签订了《分期返还国债的协议》。根据协议，联合证券就原股东——四通集团公司及下属财务公司挪用北京铁路分局国债而无法偿还事宜，与北京铁路分局协商一致：由联合证券分四次返还被四通集团公司及下属财务公司挪用的国债款人民币195,237,000.元。截至2006年12月31日，联合证券尚欠北京铁路分局国债返还款人民币17000万元。

　　从这些案件中可以看出，有不少是证券公司的员工涉及到的刑事案件，但证券公司需要承担民事赔偿责任。例如某大券商正在进行借壳上市的工作：其已诉讼、客户资产纠纷事项所涉及金额在1,000万元以上的共有7件，涉及金额达到3.38亿元。1000万元以下的共3起，涉及金额共计992.24万元。该公司为此一共计提预计负债2.07亿元。这对于该公司今后上市的影响也不可小视。

　　有券商负责人表示：历年的诉讼案件已经在逐步减少，但对于公司的影响常常是持续好几年，在对分支机构的管理中，目前大集中交易、大集中的管理、以及印章的收回等都是普遍采用的办法。