证监会急发通知强调“买者自负” 提示投资风险

　　五一长假之后，A股市场继续高昂牛头，沪市4000点携天量一跃而过。

　　5月11日，证监会向其派出机构、各证券、期货交易所、中国证券业、期货业协会等部门发出《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（下称《通知》）。

　　2006年以来，资本市场发生了转折性变化，各项基础性制度改革取得成效，投资者信心明显增强。

　　《通知》指出，随着市场不断活跃，大量缺乏风险意识和风险承担能力的新投资者入市，市场违规行为也有所抬头。

　　“针对当前市场情况，立足我国资本市场健康发展的全局，必须继续深入做好投资者教育，进一步强化新形势下的市场监管工作，切实防范市场风险。”

　　按全国金融工作会议精神和年初确定的加强投资者教育、加强市场监管的工作部署，证监会提出四方面要求。

　　《通知》指出，首先要牢固树立保护投资者合法权益的意识，进一步增强做好投资者教育工作的主动性。

　　还处在新兴加转轨阶段的资本市场，持续稳定运行的基础仍不牢固，加强投资者教育任重道远。切实维护好投资者的合法权益，必须始终坚持投资者教育和强化市场监管齐抓并举。

　　其次，要突出重点，强化风险揭示。

　　《通知》表示，各证券公司、基金公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司要将投资者教育工作的重点放在向投资者充分揭示风险和真实、准确、完整、及时地披露信息上。

　　《通知》强调，要使大家充分认识到没有只涨不跌的市场，也没有只赚不赔的投资产品，要警示投资者理解并始终牢记“买者自负”的原则，理性管理个人财富，安全第一。

　　要让投资者理解并始终牢记“股市有风险，入市须谨慎”的投资准则，防止不顾一切、盲目投资的非理性行为。

　　对个别投资者中出现的抵押房产炒股、拿养老钱炒股的情况，要加大告诫力度，使他们理解并始终牢记，生活必须和必备资金，关系身家性命，切勿冒险投资。要提高投资者风险防范意识和风险控制能力。

　　再次，开展投资者教育专项检查工作。

　　《通知》要求各证监局对证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司落实投资者教育，防范市场风险工作情况进行专项现场检查。

　　对于存在严重问题的基金管理公司和基金代销机构，要根据综合监管的原则和要求，采取暂停审批新产品、暂停或取消基金代销资格，并追究相关人员责任。

　　对开展股指期货投资者教育工作落实不力的期货经营机构，实施相应的限制业务措施。

　　对信息披露存在严重问题的上市公司，要立即立案稽查。

　　第四，强化监管，及时惩处市场违法违规行为。

　　《通知》要求各派出机构、证券交易所、证券登记结算公司紧密配合，进一步加强一线监管，继续强化对内幕交易和操纵股价等违法行为的打击力度，尤其是要严查上市公司高管人员、证券从业人员利用内幕信息牟取不正当利益的行为。

　　针对当前炒作市场重组概念的情况，严格监管借壳上市等重组行为。

　　进一步健全查处市场违法违规行为的快速反应机制，对违规行为和股价异动情况，做到早发现、早介入，发现一起、查处一起，决不姑息，进一步增强监管的有效性，保持强大的执法威慑力。

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