门槛5000万基金专户理财箭在弦上

    证券时报记者付建利

    日前,一份名为《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《试点办法》)征求意见稿已下发给各基金公司和托管银行,符合条件的基金公司将获准开办特定资产管理业务,也就是专户理财业务。

《试点办法》规定,为单一客户办理特定资产管理业务的,每笔业务的资产不得低于5000万元人民币,中国证监会另有规定的除外。

    根据《试点办法》,基金专户理财资产可投资股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、存款、金融衍生品。业内人士指出,基金专户理财资产可投资金融衍生品,也包括可投资目前广为市场关注的股指期货,这实际上拓宽了该项业务的投资渠道。

    《试点办法》规定,特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。特定资产管理业务管理人可以与资产委托人约定,根据特定资产管理业务资产管理情况提取适当的业绩报酬,业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产净收益的20%。

    《试点办法》还规定,基金公司应当按照中国证监会的相关规定,开设专门用于特定客户资产管理业务证券买卖的证券账户和资金账户,以办理相关业务的登记、结算事宜。基金公司应当公平地对待所管理的不同资产,建立有效的异常交易监控制度,对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易(包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等)进行监控,并定期向中国证监会报告。严格禁止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日进行反向交易,及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

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