上投先锋唐建被立案调查并被辞退

　　上投先锋唐建被立案调查并被辞退或成基金经理“老鼠仓”第一案

　　□本报记者 孔维纯 上海报道

　　上投摩根基金公司今日发布公告称，收到证监会对公司原成长先锋基金经理唐建立案调查的通知。经公司查证，唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，公司已将其辞退。

公告中没有说明关于“利用掌握的信息进行违规投资活动”的具体内容，根据市场收集的信息推测，应该类似传言中的“老鼠仓”。唐建一事可能由此成为基金经理“老鼠仓”第一案。

　　今年4月16日和18日，经部分媒体报道，唐建涉嫌“老鼠仓”受到监管部门调查的说法开始广泛流传。4月18日，上投摩根曾发表正式声明称，“到目前为止，我公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报，我公司也未受到监管机构的任何调查。”

　　现在，调查与违规均被证实存在，上投摩根方面对此作出了解释。公司表示，4月中旬媒体披露相关事件后，公司管理层高度重视，并在公司能力范围内对唐建立即展开详尽的内部调查。近日，中国证监会正式对唐建个人立案调查，并告知了唐建涉嫌违规操作的初步调查结果。据此，公司在配合证监会调查的同时，做了进一步查核，发现唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，也未按照公司制度如实申报个人及家属的投资行为。唐建此时才承认其过去的个人行为违反了公司规定及相关法律法规。

　　公司今日除发布对唐建的内部查处结果外，还同时就该事件可能引发的市场疑问作出了解答。公司称，鉴于目前唐建一事证监会仍在调查之中，在此期间依据相关法律，不便于发表任何意见，有待证监会的最终调查结果。

　　对于该种违规行为可能受到的处罚，律师宋一欣认为，“老鼠仓”可视同操纵股价，根据《证券法》、《刑法修正案（六）》相关条文，如情节严重，可能受到行政、刑事双方面处罚。如果有投资者蒙受了损失，也可能提起民事诉讼。近日，中国证监会基金部发出了《关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知》，证监会对从业人员利用职务之便为自己及他人进行股票投资或提供股票投资信息、建议的，发现一起，查处一起，情节严重的依法给予市场禁入等行政处罚。涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究刑事责任。

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