上投摩根总经理回应唐建事件 将配合证监会调查

　　上投摩根基金公司今日发布公告，决定正式免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务，并予以辞退。公司总经理王鸿嫔女士接受记者专访，对此事件作出回应和全面说明。

　　将全力配合证监会调查

　　记者：上投摩根最终解除了成长先锋基金经理唐建的劳动合同，具体原因是什么？

　　王鸿嫔：上投摩根公司在今年4月18日公司正式声明中强调，我公司“调整成长先锋基金经理，属于公司内部业务的正常调度。

到目前为止，我公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报，我公司也未受到监管机构的任何调查。”

　　从唐建涉嫌利用内幕信息进行违规投资活动的行为来看，其作为虽属于个人行为，但性质与影响恶劣，严重违反了基金从业人员应有的行为操守和职业道德，损害了公司声誉，我公司予以严厉谴责。鉴于目前唐建一事证监会仍在调查之中，我司会予以全力配合。在此期间依据相关法律，我们不便于发表任何意见，还有待证监会的最终调查结果。

　　员工行为不影响公司发展

　　记者：员工个人行为对基金、公司会产生什么影响？公司未来会做出哪些措施进一步控制此类风险产生？

　　王鸿嫔：事件发生前后，社会各层面都比较关注。我们相信所有的建议与批评都是善意的，也相信其中包含了对上投摩根更多的信任，并期待公司整体发展与个别人行为作合理区隔。我们一直强调充分的沟通，对公司所能掌握的全部材料与信息，我们每次都是在第一时间主动和各位交流，做好信息的沟通。

　　今年4月16日和18日媒体披露相关事件后，公司管理层高度重视，并在公司能力范围内对唐建立即展开详尽的内部调查。近日，中国证监会正式对唐建个人立案调查，并告知了唐建涉嫌违规操作的初步调查结果。据此，我公司在配合证监会调查的同时，做了进一步查核。唐建承认其过去的个人行为违反了公司规定及相关法律法规。

　　实际上，根据唐建向公司坦承的内容中，我们了解到唐建涉嫌的违规行为仅仅属于个人性质，投资者不用担心基金的业绩会受到影响。但我公司将从中虚心吸取教训，认真总结，进一步加强和完善对从业人员的管理，从各个方面完善加强业务流程和制度建设，特别是要进一步完善三套体系，即科学的估值体系、系统的交易体系与统一制衡的交易执行体系，充分发挥团队的力量，防止和减少个人的道德风险。同时，公司将进一步加强监控管理，严防类似事件发生。在任何时候，任何人员如果发生违规行为，我司一定会遵照法律法规及公司制度进行严肃处理，决不姑息。

　　从中国证监会对唐建立案调查看，中国证监会维护市场秩序、保护投资者利益和查处违规行为的决心是坚决的，我们对资本市场的健康发展充满信心。

　　■记者观察

　　基金公司应建立“个人行为”约束机制

　　□弘文

　　上投摩根基金管理公司今日发布公告称，正式免去公司原任成长先锋基金经理唐建的基金经理及公司内其他一切职务，并予以辞退。这使得唐建成为基金业内，因涉嫌违规投资而被辞退的基金经理“第一人”。

　　公告称，唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，未按照公司制度如实申报个人及家属的投资行为，欺骗公司，严重违反公司制度等违规行为。因此，获得上述处理。公告同时表示，从唐建目前涉嫌的违规行为来看，其作为属于个人行为，与成长先锋基金的投资管理没有任何联系。

　　唐建涉嫌的“利用掌握的内幕信息进行违规投资活动”，无疑是个人行为。该行为不仅辜负了基金持有人的信任，损害了基金公司的声誉，而且也影响了基金业的整体形象。上述的个人行为，对于基金、对于基金公司、对于基金同业都造成了不良影响。对于上述个人行为，基金公司显然有建立管理和约束机制的必要。

　　基金业的现实状况表明，基金经理的“个人行为”不仅仅是其个人的行为，同时也会影响其日常投资管理工作的“职务行为”，乃至于影响基金持有人的利益。以颇受诟病的“老鼠仓”为例，老鼠仓的投资，是以剥夺基金持有人一定时期的购买权利为代价的，这显然会对基金持有人的利益造成潜在影响。

　　即便是属于个人的业余生活，如果令人疲于应付，那么也势必会影响该人的正常工作，对于基金经理而言，不稳定的生活状态，对其履行“受人之托、为人理财(相关:证券 财经)”的信托责任，无疑有负面影响。

　　西方的公司内控理论认为，一个人如果在工作中出现舞弊行为，其必然有压力、机会和舞弊行为自我合理化三个条件。其中，除了舞弊机会属于公司的制度安排外，个人的生活压力和思维都属于个人因素，而这显然是基金公司在选拔和考察基金经理的过程中，必须高度重视的。

　　显然，对于基金公司而言，建立从业人员“个人行为”的约束机制，并且重温“德在才先”的古训都是有现实意义的。

　　唐建事件前前后后

　　上投摩根基金公司今日发布公告称，公司近日收到监管机构的正式通知，对公司员工唐建个人涉嫌违规行为进行立案调查。公司在积极配合监管机构调查的同时，对唐建的问题作了进一步查证，发现唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，也未按照公司制度如实申报个人及家属的投资行为，欺骗公司，严重违反了公司制度。根据相关法律法规以及公司制度，公司已于昨日免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务，并予以辞退。

　　上投摩根基金公司总经理王鸿嫔女士表示，对于成长先锋基金经理的调整，公司决定最早始于2006年末，调整的依据完全是公司所掌握的所有客观事实。2006年9月份成长先锋基金成立以来，基金规模迅速增长，最高曾超过150亿元人民币，为基金运作带来较大压力。同时，公司发现作为基金经理的唐建在投资上有一些不成熟做法，例如在宏观布局上缺乏明确理念、过于强调个股投资、价值投资重视不够、买卖较为频繁等现象。公司监察稽核部与投资决策委员会等多次提醒过唐建，敦促其尽快纠正与改善。

　　据介绍，去年9月，中国证监会基金部曾对上投摩根基金公司做过提醒，希望能进一步完善对基金经理的权限管理。同年10月，上海证券交易所曾对成长先锋基金经理的投资行为给予了电话提醒。同年12月，上投摩根基金公司投资决策委员会在例会上严肃总结与批评了唐建的投资风格。

　　为确保成长基金的稳健运作，基于以上连续事件，今年2月上投摩根基金公司管理层经过讨论，决定增聘公司研究总监赵梓峰为基金经理。此后，公司又增派杨安乐先生为该基金的基金经理助理。

　　王鸿嫔说，短短几个月时间内，上投摩根基金公司及时发现并解决了大规模基金运作管理中的潜在问题。事实表明，第二位基金经理到位之后，成长先锋的业绩表现有了明显提高。根据晨星统计数据，截至2007年5月11日，成长先锋基金的单位净值为2.0214元，自去年9月设立以来的总回报率达到102.14%，今年以来的总回报率为57.70%。可以说，公司的人事变动对于基金操作产生了积极的正面影响，特别是在公司投研团队强力支持下，成长先锋基金业绩继续保持业内的领先地位。

　　

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