青岛证监局机构监管转向常规化

    □本报记者 康书伟

    青岛证监局日前召开辖区证券经营机构监管工作会议,积极推动辖区证券机构综合治理转向新的常规监管。

    青岛证监局副局长姜岩指出,辖区证券公司经过综合治理,基本化解了历史遗留风险,机构监管工作正在从集中风险处置向常规监管转变。

今年8月底,综合治理工作将全面结束,在综合治理工作进入收尾阶段后,监管工作重心将发生三个方面的转变：风险处置从化解老风险向防范新风险转变；监管任务从清理整顿为主,向规范与发展并举转变；监管机制从行政监管为主,向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

    青岛证监局要求各机构下一步重点做好以下六个方面的工作：切实加强内部管理,坚决杜绝违规问题的再次发生；认真落实各项基础性制度,积极探索产品、服务、组织的创新；积极维护青岛辖区稳定有序的市场秩序,避免不正当竞争；认真做好投资者服务工作,进一步改善优化服务环境；加强对投资者的教育和风险揭示工作；落实分类监管的要求,正确对待和运用考核结果。

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