证券公司依法经营加强投资者教育

　　新华社北京5月23日电（记者江国成）中国证监会23日发出通知，要求证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展。

　　证监会在《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》中表示，各证券公司要加强投资者教育和风险揭示工作。

证券公司应当按照证监会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。

　　通知要求证券公司按照证监会《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》要求，做好投资者园地的建设工作。通知要求证券公司从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。

　　通知还要求证券公司规范账户开立、使用和管理。通知称，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利等。

　　证监会表示，对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题的证券公司和证券营业部，有关部门将视情节与后果的轻重，依法采取责令公司进行内部责任追究；由自律管理组织进行纪律处分；行政监管处罚等措施；涉及刑事责任的，移交司法机关处理。

　　作者：江国成

　　（来源：深圳特区报）

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