5月23日,记者获悉,深圳证券交易所正在调查一起证券分析师涉嫌证券违法案件,涉案者为联合证券医药行业分析师宋华峰。
接近深交所的人士透露,从4月16日至5月18日,宋华峰以联合证券的名义连续四次推出四篇关于广济药业(000952.SZ)的价值分析报告,其间,广济药业股价从9元附近启动,最高涨至19.9元,涨幅达100%以上。
深交所调查的结果显示,宋以本人的名字开户,参与了广济药业的交易,构成了违反有关法律法规的行为。
“妖股”翻番暴涨幕后
从4月16日至5月18日,广济药业股价由9.42元一路狂飙猛进,短短12个交易日冲至19.90元,涨幅超过100%,其中在4月18日至23日暴拉四涨停后,公司股票于4月24日停牌,但4月27日复牌后,股价再度封于涨停。广济药业被部分市场人士称为“妖股”。
“妖股”暴涨,宋华峰的四篇报告成为背后推手。它们分别为4月17日《广济药业调研简报———已错过鑫富岂可再错过广济》、4月23日《广济药业深度研究———VB2价格持续涨夯实广济投资价值》、4月27日《广济药业更新报告-07年业绩增长趋势已彻底明朗》、5月11日《VB2价格再创新高上调广济07年盈利预测》。
有意思的是,宋的报告出台后,上市公司方面并不领情,与宋形成了两军对垒的局面,于4月20日、4月24日、4月27日和5月18日,四次发布澄清公告,就宋的研究报告做出说明。
公司方面指出,在停牌自查后,已经察觉到宋的研究报告对其股价有推高作用,其研究报告中所述利好与实际情况有出入,有误导投资者嫌疑。
证监会已派专人调查
资料显示,宋华峰毕业于浙江大学,为该校理学院化学系理学学士和经济学院经济学硕士,2006年进入联合证券研究所,担任医药行业分析师,研究方向为西药和医药商业类上市公司。
接近深交所的人士称,宋报告出笼后,上市公司剧烈反应,深交所警觉。深交所负责信息披露、交易监察、会员管理等多个部门在调查核实后,查明了宋利用职业优势参与炒股的事实。
记者得到的最新消息显示,深交所方面已将初步监管函下发到联合证券。接到监管函后,联合证券予以了积极配合,在调查研究后,对宋给予“记大过”的处罚,并将其非法交易所得暂存,待收缴后或上交至投资者保护基金。
另据可靠渠道证实,证监会相关部门已经获悉此事,已派专人到深圳调查。
(据21世纪经济报道)
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