港证监会加强监管 首次就失当行为取消董事资格

    香港证监会昨日宣布,该会在高等法院申请发出针对山河控股有限公司前董事易仲申的命令,取消其董事资格。这是港证监会首次以不当行为或失当行为为理由,向高等法院申请发出取消资格令。

    山河控股曾是香港创业板上市公司,易仲申除担任执行董事外,还担任公司财务总监。根据证监会指控,易仲申违反其作为董事的职责,没有按其知识和经验而应有的技能和审慎态度行事,也没有依照香港法律所要求的标准行事；同时还多次没有确保山河控股全面遵守创业板《上市规则》的规定,尤其是他没有按规定让山河控股的股东适当地得到知会。案件资料显示,易曾将山河控股在首次公开招股中直接从股东筹得的1000万港元资金,用作为第三方取得贷款的抵押品,由于有关的第三方没有偿还贷款,导致这1000万港元资金全部亏损,公司资产净值亦下跌逾20%。

    香港证监会法规执行部执行董事施卫民表示,这是香港首次有上市公司董事因为失当行为而根据《证券及期货条例》被取消资格。易仲申没有以山河控股的最佳利益行事,也没有妥善地知会市场,是严重的失当行为。(李宇)