搜狐财经讯 近期,基金老鼠仓、天山股份、广发证券等诸多股市内幕交易事件的暴发,再次引起人们对监管体制的反思,如何打击内幕交易,摆上日程,相信以打击内幕交易为目的的新一轮的监管风暴即将到来。 为此搜狐财经诚挚的邀请专家、学者、律师做客就这一话题进行探讨。
6月1日 周五 12:00-13:00 中国人民大学法学院教授、人大商法研究所所长刘俊海做客谈“打击股市内幕交易,加大证券市场执法司法力度”以下是他的部分观点。
打击了内幕交易,有助于证券市场走向成熟、理性、规范与和谐。
刘俊海:这个问题问得非常好。现在股市泡沫的存在是证券市场各界的共识。但是问题是这个泡沫究竟还能吹到多大程度,就像吹气球一样,究竟是吹到像一个大气球一样那么大还是吹得皮球一样大的时候再破灭,但是应当承认,这个泡沫的存在是和某些自然人或者机构兴风作浪,实施内幕交易,操纵市场,散布虚假信息的行为存在着一定程度的关联。所以我个人认为,打击了内幕交易在内的证券市场违法违规行为,有助于使我们的证券市场进一步走向成熟,走向理性,走向规范,走向和谐。投资者投资的风险应当会大幅度下降。
要加强培育投资者法律思维
证券市场里对投资者开展教育的时候,不仅仅告诉他们要注意市场的风险,还要培育他们的法律思维,那就是合规的思维,严谨的思维,风险的思维,这个风险更多是指法律风险,个别投资者过分迷信市场信息,迷信市场信息的结果是,一是参与了内幕交易的行为,还有的是对于用于审慎的头脑判断出来的虚假陈述和市场虚假信息,缺乏足够的判断能力。还有对证券市场里通过博客,通过QQ,通过BBS,甚至通过手机短信或者别人不知道谁给你打来电话里面所传播的某些信息信以为真,结果因此而上当受骗。挤压违法行为造成的泡沫,对于维护投资者合法权益,保护投资者的投资信心,应当说是非常关键的。但是我们投资者自身既要培养市场风险自担的意识,量入而投,根据自己的经济实力,根据自己的风险负担能力,开展投资活动,同时有法律风险防范的思维。这样的话,我们的证券投资的法律风险可以得到相当程度的缓解。
搜狐财经:现在有人认为没必要过度关注内幕交易。有人认为内幕交易的社会危害并不大,其影响仅限于证券市场,在证券市场上是一部分人通过非法手段将另一部分的人的钱赚到了自己的腰包,是一个财富转移的过程,对整个社会影响并不大,对此您怎么看?
君子爱财取之有道,市场有眼睛,法律有牙齿。
打击内幕交易,就是净化证券市场秩序,就是保护广大投资者的合法权益。所以这不是短期炒作的题材的问题,是我们持之以恒,永远坚持下去的一条资本市场发展之道,那就是一边抓发展,一边抓规范,一手抓维权,一手抓打击,一手抓效率,同时一手抓公平。我们要把公平和规范的大旗高高举起
刘俊海:这种观点是片面的,也是错误的。通过内幕交易攫取其他投资者合法的财务,与从现实生活当中明抢暗夺他人的财务和盗窃罪和抢劫罪在事实上没有区别,只不过在定罪量刑的时候,是用不同的法律条款而已。从道德谴责角度来看,通过内幕交易行为攫取他人的合法财务,不光是不合法的,也是不道德的。因为每个人靠自己的诚实劳动和合法经营的途径取得的资金投入到资本市场的时候,大家完全信赖证券市场是在公平公正公开的游戏规则下面开展的,如果自己受到内幕行为人的愚弄或者操纵,我想这位投资者除非是傻瓜,否则不可能从事这种交易活动。虽然内幕交易发生在证券市场,但是证券市场也是有形的,也是代表着资源的配置,代表着财富的流转,而且攫取他人财富,有的时候比现实当中攫取财富更加隐蔽,数额更加巨大,应该像传统犯罪一样加大打击力度,而且对每个证券市场参与者来说,一定要记住一句古训,君子爱财取之有道,市场有眼睛,法律有牙齿。不是躲过初一躲不过十五,不是不报,时候不到,时候一到,一定要报的。像上投摩根的基金经理,像天山股份的那位陈某,还有广发证券借壳上市的有关当事人和机构,他们的原形显露已经做了非常好的脚注,这是丑类的市场交易行为,不光在中国如此,在美国,在其他证券市场发达的国家都是如此。所以我们站在广大中小投资者利益角度来看,打击内幕交易,就是净化证券市场秩序,就是保护广大投资者的合法权益。所以这不是短期炒作的题材的问题,是我们持之以恒,永远坚持下去的一条资本市场发展之道,那就是一边抓发展,一边抓规范,一手抓维权,一手抓打击,一手抓效率,同时一手抓公平。我们要把公平和规范的大旗高高举起,这样投资者对证券市场产生信心,证券市场绝不是违法做歹的,法制的阳光照耀到证券市场任何一个角落,不可能法律会纵容某些人堂而皇之利用所谓的内幕交易,投资者之间转移财富,对社会者没有危害的错误观点的流行。
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