证券评级机构准入门槛初定为2000万元

　　今后设立证券评级机构也将有准入门槛。中国证券业监督管理委员会昨天发布了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)公开征求意见的通知，其中规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，实收资本与净资产均不得少于人民币2000万元。

　　《暂行办法》规定，设立证券评级机构的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

　　对于从事资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员的从业资格，《暂行办法》也给出具体的规定。要求高管必须具备证券从业资格，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试。境外人士担高管职务的，还应当在中国境内或者在香港、澳门地区工作不少于3年。

　　此外，如果公司过往经营记录有污点，将被禁止申请证券资信评级业务。《暂行办法》要求申请企业必须最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，并且要求高管从业人员最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

　　证券评级是指运用评估体系，通过对与该种证券有关的诸多因素进行综合考察与分析，对证券的安全性、盈利性、流动性等方面的质量做一综合评价，并以约定的符号予以列示的评估活动。作为降低资本市场交易费用的一种重要工具，证券评级已成为西方金融制度中重要的组成部分。