泰达股份(000652)接待和推广工作制度

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　　证券代码：000652证券简称：泰达股份公告编号：2007-46

　　天津泰达股份有限公司接待和推广工作制度

　　第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范本公司接

　　待和推广的行为和管理，加强本公司的推广以及与外界的交流和沟

　　通，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管

　　理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市

　　公司公平信息披露指引》等法律、法规和规范性文件，并结合本公司

　　具体情况，制定本制度。

　　第二条本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资

　　者调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、

　　新闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资

　　者对公司的了解和认同的工作。

　　第三条制定本制度的目的是：规范本公司接待和推广的行为，

　　在本公司接受调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增

　　加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理，促进公司与投资者

　　之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认知。

　　第四条在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则：

　　（一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和推广活动

　　中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不

　　得有选择性的、私下的向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。

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　　（二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真

　　实和准确，不得有虚假记载和误导性陈述。

　　（三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对

　　方披露、透露或泄露非公开重大信息。也不得在其内部刊物或内部网

　　络上刊载非公开重大信息。

　　（四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监

　　管部门对上市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中保证信息

　　披露真实、准确、完整、及时、公平。

　　（五）高效低耗原则。在进行接待和推广的工作中，公司应充分

　　注意提高工作效率，降低接待和推广的成本。

　　（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、

　　建议，实现双向沟通，形成良性互动。

　　第五条公司接待与推广事务工作的第一负责人为公司董事长，

　　直接责任人为董事会秘书。公司董事会秘书处负责接待与推广事务具

　　体工作，由董事会秘书领导。

　　第六条公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和

　　技能：

　　（一）全面了解公司各方面情况；

　　（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等证券市

　　场的运作机制和规章制度；

　　（三）具有良好的沟通、营销和协调能力；

　　（四）具有良好的品行，诚实守信。

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　　第七条公司在定期报告披露前十五日内应尽量避免进行投资

　　者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。

　　第八条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者

　　调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个

　　人进行沟通的，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息，

　　只能以公开披露信息和非公开非重大信息作为交流内容。

　　第九条业绩说明会、分析师会议、路演应采取公开的方式进行，

　　在有条件的情况下，可采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有

　　机会参与。如采取网上直播方式进行的，应事先以公告的形式就活动

　　时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。

　　第十条在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定

　　投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，

　　或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。

　　第十一条业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时

　　将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。

　　第十二条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现

　　场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观

　　者有机会获取未公开信息。公司应派两人以上陪同参观，并由专人对

　　参观人员的提问进行回答。

　　第十三条公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签

　　署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：

　　（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不

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　　与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

　　（二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取

　　的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；

　　（三）承诺在任何的调研报告、沟通会纪要或新闻稿等文件中不

　　使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；

　　（四）承诺在任何的调研报告、沟通会纪要或新闻稿等文件中涉

　　及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事

　　实根据的资料；

　　（五）承诺任何调研报告、沟通会纪要或新闻稿等文件在对外发

　　布或使用前知会公司；

　　（六）明确违反承诺的责任。

　　第十四条公司应认真核查特定对象知会的调研报告、沟通会纪

　　要或新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改

　　正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及

　　未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求其

　　在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买

　　卖公司证券。

　　第十五条必要时，公司将与特定对象的沟通情况置于公司网站

　　上或以公告的形式对外披露。

　　第十六条必要时，公司将通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、

　　网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时了解公

　　司已公开的重大信息。

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　　第十七条公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向

　　特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平

　　性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。

　　第十八条公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情

　　况确实需要向对方提供未公开重大信息的，公司应要求对方签署保密

　　协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该

　　公司证券。一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采

　　取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。

　　第十九条公司在股东大会上向股东通报的事件属于未公开重

　　大信息的，应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。

　　第二十条公司及相关信息披露义务人在与以下特定对象进行

　　相关信息交流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义务人应

　　立即报告深圳证券交易所并公告：

　　（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其

　　关联人；

　　（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；

　　（三）持有上市公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；

　　（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

　　（五）交易所认定的其他单位或个人。

　　第二十一条公司进行接待和推广活动应建立备查登记制度，对

　　接受或邀请对象的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记

　　载。至少应记载以下内容：

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　　（一）活动参与人员、时间、地点、方式；

　　（二）活动的详细内容；

　　（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

　　（四）其他内容。

　　第二十二条公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访

　　等活动，或进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透

　　露或泄露非公开重大信息。

　　第二十三条公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了

　　法律、法规和规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券

　　交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。

　　第二十四条本公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实

　　际控制人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推

　　广等活动中违反本制度规定，应当承担相应责任。

　　第二十五条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文

　　件和本公司章程、公司信息披露事务管理制度和投资者关系管理制度

　　等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或

　　经合法程序修改后的公司章程相抵

　　触时，按有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。

　　第二十六条本制度由公司董事会负责解释。

　　第二十七条本制度经公司董事会审议批准后生效，其修改时亦

　　同。

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　　天津泰达股份有限公司

　　董事会

　　2007年7月6日 搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。